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安捷情色 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金更新的招募说明书
发布日期：2024-10-07 21:08    点击次数：138

安捷情色 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金更新的招募说明书

　　易方达沪深300非银行金融交往型盛开式    指数证券投资基金鸠合基金    更新的招募说明书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司    二〇二二年九月    枢纽领导    本基金根据2014年11月14日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达沪深300非    银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金注册的批复》（证监许可[2014]1193号）    和2014年12月17日《对于易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金联    接基金召募时分安排的阐发函》（证券基金机构监管部部函[2014]2047号）进行召募。本基    金基金合同于2015年1月22日肃肃成功。    基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容信得过、准确、竣工。本《招募说明书》经中国证    监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益及市    场远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称背负、本分信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为沪深300非银行金融指数。    （1）指数样本空间    沪深300指数样本    （2）选样方法    样本空间内包摄于成本市集、其他金融、保障等行业的证券手脚沪深 300 非银行金融指    数样本。    （3）指数狡计    指数狡计公式为：论述期指数=论述期样本的诊治市值/除数×1000。其中，诊治市值＝Σ    （证券价钱×诊治股本数）。诊治股本数的狡计方法、除数修正方法参见中证指数有限公司    网站发布的狡计与吝啬详情。    本基金为易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金（以下简称办法    ETF）的鸠合基金，其投资办法是致密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪流毒的最    小化。本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的90%。    本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在    投成本基金前，请肃肃阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品贵府提要等信息暴露    文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分辩论自身的风险承受才调，理    性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出沉寂决策，承担基金投资中可    能出现的各种风险。投成本基金可能遭受的主要风险包括：本基金特地风险，主要包括指数    波动的风险、指数编制机构发布数据伪善的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的    风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、标的指数值狡计出错的风险、    追踪流毒抵制未达约定办法的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基    金由办法ETF的鸠合基金变更为径直投资办法ETF标的指数成份股的指数基金的风险、投资    于存托凭证的风险等；市集风险；流动性风险；本基金法律文献中波及基金风险特征的表述    与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；管理风险；其他风险；等等。本基金是ETF    鸠合基金，表面上其风险收益水平高于夹杂型基金、债券基金和货币市集基金。本基金主要    通过投资于办法ETF竣事对功绩比拟基准的致密追踪，具有与功绩比拟基准相似的风险收益    特征。    本基金以1元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破    1元驱动面值的风险。    基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金    运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。投资有    风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。    基金的过往功绩并不预示其将来发达。    本基金与办法ETF的筹商与区别    本基金与办法ETF之间的筹商：1）两只基金的投资办法均为致密追踪功绩比拟基准。    2）两只基金具有相似的风险收益特征。3）办法ETF是本基金的主要投资对象。    本基金与办法ETF之间的区别：1）在基金的投资方法方面，办法ETF主要选择统统复    制法，径直投资于标的指数的成份股；而本基金则选择波折的方法，通过将绝大部分基金财    产投资于办法ETF，竣事对功绩比拟基准的致密追踪。2）在交往方式方面，投资东说念主既不错    像买卖股票通常在交往所买卖办法ETF的基金份额，也不错申购或赎回办法ETF的基金份额；    而本基金则像泛泛的盛开式基金通常，通过基金销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。    本基金与办法ETF功绩发达可能出现各别。可能激勉各别的因素主要包括：1）法例对    投资比例的要求。办法ETF手脚一种特殊的基金品种，可将一说念或接近一说念的基金金钱，用    于追踪标的指数的发达；而本基金手脚泛泛的盛开式基金，仍需将不低于基金金钱净值5%    的金钱（在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后）投资于现款或者到期日在一年以内的    政府债券。2）投资东说念主申购、赎回基金份额的影响。办法ETF场内申购、赎回选择什物申购、    赎回的方式，申购和赎回对基金净值影响较小；发生场外申购、赎回时，基金管理东说念主可收取    一定用度并归入基金金钱手脚场外现款申购、赎回对基金金钱可能形成的影响的补偿，因此    申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金申购、赎回选择现款方式，大额申购、赎回    可能会对基金净值产生一定影响，该影响可能无法得到补偿。    本基金筹商财务数据截止日为2022年6月30日，净值发达截止日为2021年12月31    日，主要东说念主员情况截止日为2022年9月28日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容    截止日为2022年8月16日。（本论述中财务数据未经审计）    目次    一、引子............................................................1    二、释义............................................................2    三、基金管理东说念主......................................................7    四、基金托管东说念主.....................................................20    五、筹商服务机构...................................................23    六、基金的召募.....................................................25    七、基金合同的成功.................................................26    八、基金份额的申购、赎回...........................................27    九、基金转换、如期定额投资谋略和基金份额折算.......................38    十、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻.....................43    十一、基金的投资...................................................44    十二、基金的功绩...................................................52    十三、基金的财产...................................................54    十四、基金金钱的估值...............................................55    十五、基金的收益分派...............................................60    十六、基金的用度与税收.............................................61    十七、基金的管帐与审计.............................................64    十八、基金的信息暴露...............................................65    十九、风险揭示.....................................................71    二十、基金合同的变更、停止与基金财产的清理.........................77    二十一、基金合同的内容选录.........................................79    二十二、基金托管公约的内容选录....................................101    二十三、对基金份额抓有东说念主的服务....................................118    二十四、其他应暴露事项............................................119    二十五、招募说明书的存放及查阅方式................................120    二十六、备查文献..................................................121    I    一、引子    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》    （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称《信息披    露办法》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基    金指引》）、《证券投资基金信息暴露内容与花样准则第5号＜招募说明书的内容与花样＞》、    《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、《易方    达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简称基金    合同）偏激它筹商规则等编写。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其    信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募    的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份    额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接    受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解    基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。    二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：    1、基金或本基金：指易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合    基金    2、基金管理东说念主：指易方达基金管理有限公司    3、基金托管东说念主：指中国诞生银行股份有限公司    4、基金合同：指《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基    金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充    5、托管公约：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《易方达沪深300非银行金    融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补    充    6、招募说明书：指《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合    基金招募说明书》偏激更新    7、基金居品贵府提要：指《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基    金鸠合基金基金居品贵府提要》偏激更新    8、基金份额发售公告：指《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基    金鸠合基金基金份额发售公告》    9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表苟且文献、司法解释、    行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等    10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十    次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关    对其通常作念出的更正    11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券    投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正    12、《信息暴露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公    开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开募    集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正    14、《管理规则》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开    召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其通常作念出的更正    15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的《公    开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正    16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会    17、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主    18、个东说念主投资者：指依据筹商法律法例规则可投资于证券投资基金的天然东说念主    19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织    20、及格境外机构投资者：指相宜筹商法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的    证券投资基金的中国境外的机构投资者    21、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例    或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    22、基金份额抓有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    23、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务    24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规则的    其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售    业务的机构    25、直销机构：指易方达基金管理有限公司    26、非直销销售机构：指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金销    售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构    27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建    立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等    28、登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公    司或接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构    29、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其抓有的、基金管理东说念主所管理的基金    份额余额偏激变动情况的账户    30、基金交往账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖基金    的基金份额变动及结余情况的账户    31、基金合同成功日：指基金召募达到法律法例规则及基金合同规则的条件，基金管理    东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历    32、基金合同停止日：指基金合同规则的基金合同停止事由出现后，基金财产清理完了，    清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历    33、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售终端之日止的时期，最长不得最初3    个月    34、存续期：指基金合同成功至停止之间的不如期期限    35、服务日：指上海证券交往所、深圳证券交往所的浮浅交往日    36、盛开日：指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日    37、T日：指销售机构在规则时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的盛开日    38、T+n日：指自T日起第n个服务日(不包含T日)，n为天然数    39、盛开时分：指盛开日基金接受申购、赎回或其他交往的时分段    40、《业务司法》：指《易方达基金管理有限公司盛开式基金业务司法》，是标准基金管    理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同礼服    41、认购：指在基金召募期内，投资东说念主恳求购买基金份额的行径    42、申购：指基金合同成功后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则恳求购买基金    份额的行径    43、赎回：指基金合同成功后，基金份额抓有东说念主按基金合同规则的条件要求将基金份额    兑换为现款的行径    44、基金转换：指基金份额抓有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告规则的条件，    恳求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东说念主管理的其他基金基    金份额的行径    45、转托管：指基金份额抓有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所抓基金份额    销售机构的操作    46、如期定额投资谋略：指投资东说念主通过筹商销售机构提倡恳求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购恳求的一种投资方式    47、大都赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转    换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)    最初上一盛开日基金总份额的10%    48、元：指东说念主民币元    49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、    已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈    50、基金金钱总值：指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激    他金钱的价值总和    51、基金金钱净值：指基金金钱总值减去基金欠债后的价值    52、基金份额净值：指狡计日基金金钱净值除以狡计日基金份额总额    53、基金金钱估值：指狡计评估基金金钱和欠债的价值，以确定基金金钱净值和基金份    额净值的过程    54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报刊及指定互联网网站    （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介    55、基金份额折算：指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，    按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值    56、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成料思、不成幸免且不成克服的客不雅事件。    57、标的指数：指沪深300非银行金融指数偏激将来可能发生的变更    58、办法ETF、沪深300非银行金融ETF：指易方达沪深300非银行金融交往型盛开式    指数证券投资基金    59、流动性受限金钱：指由于法律法例、监管、合同或操作劳作等原因无法以合理价钱    给以变现的金钱，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、金钱    支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等    60、销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓    有东说念主服务的用度    61、A类基金份额：指在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金金钱中    计提销售服务费的基金份额类别    62、C类基金份额：指从本类别基金金钱入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金    份额类别    三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主基本情况    1、基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188号6层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼    设立日历：2001年4月17日    法定代表东说念主：刘晓艳    筹商电话：4008818088    筹商东说念主：李红枫    注册成本：13，244.2万元东说念主民币    批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号    经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理    2、股权结构：    推动称号 出资比例     广东粤财信赖有限公司 22.6514％     广发证券股份有限公司 22.6514％     盈峰集团有限公司 22.6514％     广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％     广州市广永国有金钱经营有限公司 7.5505％     珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％     珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％     珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％     珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％     珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％     珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％     总   计 100％     （二）主要东说念主员情况    1、董事、监事及高档管理东说念主员    詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有    限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究征询室总司理助理，祯祥证券有限职责公    司研究征询部副总司理（主抓服务）、国债部副总司理（主抓服务）、金钱管理部副总司理、    金钱管理部总司理，中国祯祥保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓服务），寰宇社    会保障基金理事会投资部金钱配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资原意部副司理、基金司理、基金投资    原意部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、    公司副总司理，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董    事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任    珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资    控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券金钱管理（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资原意部总司理、资金营运部总司理、谋略管理部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权交往中心有限    公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执    行董事，北京百纳千成影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国际拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合    伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事    长。    刘韧先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限    公司成本    运营部负责东说念主。曾任湖南证券股份有限公司投资银行部司理助理，湘财证券有限责    任公司投资银行总部副总司理，二十三冶诞生集团有限公司副总裁兼矿业作事部部长、党委    委员，广东省广晟金钱经营有限公司总司理助理兼成本运营部部长、战术委员会委员，东江    环保股份有限公司党委文告、董事长，广东风华高新科技股份有限公司党委委员、副总裁、    财务负责东说念主。    王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强    医学锻练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，广东凯金新动力科技股份有限公司    沉寂董事，艾尔玛科技股份有限公司沉寂董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副讲授。    高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，清华大学经济管理学院    讲授、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司沉寂董事、固生堂控    股有限公司非实践董事。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，    清华大学经济管理学院讲师、副讲授、时候经济与管理系主任、更动创业与战术系主任、院    长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时候股份有限公司沉寂董事，中融东说念主寿保障股    份有限公司沉寂董事。    刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司沉寂董事，长江商学院管帐与    金融讲授、投资研究中心主任、讲授管理委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司沉寂非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理讲授、副    讲授、毕生讲授，长江商学院行政副院长、DBA面目副院长、创创社区面目发起东说念主兼副院    长，云南白药集团股份有限公司沉寂董事，瑞士银行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床    器具集团股份公司沉寂董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司沉寂董事。    刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支文告兼政事率领员、东说念主事处干部，海南省三亚    国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司面目司理，珠海市迪威有限    公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开采有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源    部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副文告、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有金钱经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局    三产实业开采部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融金钱交往    中心有限公司董事，广州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金管理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联    网金融部总司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。    刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、    东说念主力资源部总司理，易方达金钱管理有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监    察员、上海分公司销售司理、市集部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合管理部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、    权益投资决策委员会委员。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业    研究征询有限公司管理征询面目司理，湖南证券投资银行总部面目司理，融通基金管理有限    公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、待业金与专户权    益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理、基金司理。    马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管    理东说念主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱管理    （香港）有限公司董事长、东说念主民币及格境外投资者（RQFII）业务负责东说念主、证券交往负责东说念主    员（RO）、就证券提供见解负责东说念主员（RO）、提供金钱管理负责东说念主员（RO）、市集及居品委    员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广    发证券有限职责公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款    管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，    易方达金钱管理有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益    投资决策委员会委员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公    司研究员、投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达国际控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副    总司理级高档管理东说念主员、FOF投资决策委员会委员，易方达金钱管理有限公司董事长，易    方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责公司证券营业部分析师、研究    所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限公司销售支抓中心司理、市集部    总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达    金钱管理有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方    达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开采信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交往    部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主    管、基金司理、市集部华东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、市集总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市集拓展部副总司理、    监察部总司理、督察长。    范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、基    础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱管理有限公司副董事长，易方达金钱管理（香港）    有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室    司理、国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、    基金管理部总监。    高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档    管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高    级管理东说念主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高    级审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    地区高档副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方    达国际控股有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有限公司董事，易方达金钱管理有限公    司监事，易方达私募基金管理有限公司监事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，    易方达基金管理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总    司理、投资风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、    研究部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固定    收益投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理    有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、    固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    夹杂股产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、研究    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理    有限公司市集拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理。    陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资    三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经    理、研究部副总司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时候部副    总监（主抓服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总    司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、谋略与支抓中心总司理。    杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高    级管理东说念主员、董事会秘书、宣传运筹帷幄部总司理、全球投资客户部总司理，易方达金钱管理    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资原意部职员、发展研究中心市集研    究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员，招商基金管理有限公司机构原意部    高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公司宣传运筹帷幄专员、市集部总司理助    理、市集部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究    员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风    险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理。曾在    北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总    司理，易方达金钱管理有限公司董事。    2、基金司理    余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投资    部副总司理、指数投资决策委员会委员、易方达沪深300医药卫生交往型盛开式指数证券投    资基金基金司理（自2013年9月23日起任职）、易方达沪深300非银行金融交往型盛开式    指数证券投资基金基金司理（自2014年6月26日起任职）、易方达沪深300非银行金融交    易型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（自2015年1月22日起任职）、易方达沪    深300交往型盛开式指数发起式证券投资基金基金司理（自2016年4月16日起任职）、易    方达沪深300交往型盛开式指数发起式证券投资基金鸠合基金基金司理（自2016年4月16    日起任职）、易方达中证500交往型盛开式指数证券投资基金基金司理（自2016年4月16    日起任职）、易方达中证国外中国互联网50交往型盛开式指数证券投资基金基金司理（自    2017年1月4日起任职）、易方达沪深300医药卫生交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基    金基金司理（自2017年11月22日起任职）、易方达恒生中国企业交往型盛开式指数证券投    资基金基金司理（自2018年8月11日起任职）、易方达恒生中国企业交往型盛开式指数证    交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（自2019年1月18日起任职）、易方达    中证500交往型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（自2019年3月20日起    任职）、易方达日兴资管日经225交往型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（自2019    年6月12日起任职）、易方达上证50交往型盛开式指数证券投资基金基金司理（自2019    年9月6日起任职）、易方达上证50交往型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金经    理（自2019年9月9日起任职）。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师，华    宝兴业基金管理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易方达基金管理有限公司投资    发展部居品司理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金司理（自2015年4月15日至2020    年12月31日）、易方达国企改变指数分级证券投资基金基金司理（自2015年6月15日至2020    年12月31日）、易方达军工指数分级证券投资基金基金司理（自2015年7月8日至2020    年12月31日）、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金司理（自2015年7月8日至2020    年12月31日）、易方达中证军工交往型盛开式指数证券投资基金基金司理（自2017年7    月14日至2021年4月14日）、易方达中证全指证券公司交往型盛开式指数证券投资基金基    金司理（自2017年7月27日至2021年4月14日）、易方达黄金交往型盛开式证券投资基    金基金司理（自2018年8月11日至2021年4月14日）、易方达黄金交往型盛开式证券投    资基金鸠合基金基金司理（自2018年8月11日至2021年4月14日）。    3、指数投资决策委员会成员    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）    先生。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，同上。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达金钱管理（香港）    有限公司国际指数部部门总监、投资决策委员会委员、基金司理。    4、上述东说念主员之间均不存在至支属关系。    （三）基金管理东说念主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金备案手续；    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派收益；    5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；    6、编制季度论述、中期论述和年度论述；    7、狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产管理业务行径筹商的信息暴露事项；    9、按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；    10、保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵府；    11、以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径；    12、中国证监会规则的其他职责。    （四）基金管理东说念主的承诺    1、本基金管理东说念主承诺严格礼服现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证    监会的筹商规则，建立健全里面抵制轨制，选择有用措施，着重违反现行有用的筹商法律、    法例、规章、基金合同和中国证监会筹商规则的行径发生。    2、本基金管理东说念主承诺严格礼服《证券法》、《基金法》及筹商法律法例，建立健全里面    抵制轨制，选择有用措施，着重下列行径发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相    关的交往行径；    （7）唐突背负，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会辞谢的其他行径。    3、本基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化管事操守，督促和拘谨职工礼服国度筹商法    律、法例及行业标准，本分信用、长途尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违纪经营；    （2）违反基金合同或托管公约；    （3）特意损伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；    （5）拒却、干涉、劳作或严重影响中国证监会照章监管；    （6）唐突背负、浮滥权益；    （7）违反现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，泄    漏在职职时期明察的筹商证券、基金的交易深邃，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资    谋略等信息；    （8）违反证券交往场面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱，侵犯市集秩    序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不正直妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息暴露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗要素；    （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。    4、基金司理承诺    （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；    （3）不违反现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规则，    泄漏在职职时期明察的筹商证券、基金的交易深邃、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资谋略等信息；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往偏激他行径。    （五）基金管理东说念主的里面抵制轨制    为保证公司标准化运作，有用地阻拦和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营，    保障基金份额抓有东说念主利益，吝啬公司及公司推动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严    密、高效的里面抵制体系。    1、公司里面抵制的总体办法    （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；    （2）保证各种基金份额抓有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵犯；    （3）阻拦和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安    全竣工，竣事公司的抓续、健康发展，促进公司竣事发展战术；    （4）督促公司全体职工信守管事操守，梗直诚信，正直自律，长途尽责；    （5）吝啬公司的声誉，保抓公司的精致形象。    2、公司里面抵制效用的原则    （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个才能。    （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控方法，吝啬内控轨制    的有用实践。    （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对沉寂，除行恶律法例另有    规则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，    力图以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。    3、里面抵制的轨制体系    公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面抵制    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个    层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该效用相应的方法，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司敬爱对轨制的抓续锻练，伙同业务的发展、    法例及监管环境的变化以及公司风险抵制的要求安捷情色，不断搜检和增强公司轨制的完备性、有用    性。    4、对于授权、研究、投资、交往等方面的抵制点    （1）授权轨制    公司的授权轨制连合于通盘公司行径。推动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行    各自的权益安捷情色，健全公司逐级授权轨制安捷情色，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业务和    管理方法必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权领域内    进行。公司紧要业务的授权必须选择书面形势，授权书应当明确授权内容。公司授权应安妥，    对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司研究业务    研究服务应保抓沉寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严谨的研究服务    业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品    的特征，在充分研究的基础上建立和吝啬备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅    通的交流渠说念；建立研究论述质料评价体系，不断提高研究水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风高低拦原则和效纵容原则制定合理的决策方法；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和探员轨制。    建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限领域内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回    顾分析和评估投资结果。    （4）交往业务    建立集聚交往部门和集聚交往轨制，投资指示通过集聚交往部门完成；建立交往监测系    统、预警系统和交往反馈系统，完善筹商的安全设施；集聚交往部门派遣交往指示进行审核，    建立公说念的交往分派轨制，确保公说念对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对    和归档防守；建立科学的投资交往绩效评价体系。    （5）基金管帐核算    公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抵制点建立健全标准的系统    和历程，以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值方法等    管帐措施，信得过、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立    管帐档案防守轨制，确保档案信得过竣工。    （6）信息暴露    公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规    范筹商信息的网罗、组织、审核和发布，勉力确保公开暴露的信息信得过、准确、竣工、实时。    （7）监察与合规管理    公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要    和董事会授权，督察长不错列席公司筹商会议，调阅公司    筹商档案贵府，就里面抵制轨制的    实践情况独赶快履行查验、评价、论述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会论述公司    里面抵制实践情况，董事会对督察长的论述进行审议。    公司设立监察合规管理部门，并保障其沉寂性。监察合规管理部门按照公司规则和督察    长的安排履行监察与合规管理职责。    监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面抵制轨制的实践情况，督促公司和旗下基    金的管理运作标准进行。    公司董事会和管理层充分敬爱和支抓监察与合规管理服务，对违反法律、法例和公司内    部抵制轨制的，讲究筹商部门和东说念主员的职责。    5、基金管理东说念主对于里面抵制轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的暴露信得过、准确；    （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面抵制轨制。    四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    1、基本情况    称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)    住所：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    法定代表东说念主：田国立    成立时分：2004年09月17日    组织形势：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：抓续经营    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号    筹商东说念主：李申     筹商电话：(021)6063 7102    2、主要东说念主员情况    中国诞生银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金市集处、证券保障金钱市集处、    原意信赖股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运    营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支抓处、合规监督处等12个职能处室，在安徽    合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007    年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面抵制审计，并照旧成为旧例化    的内控服务妙技。    3、基金托管业务经营情况    手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国诞生银行一直秉抓“以客户    为中心”的经营理念，不断加强风险管理和里面抵制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维    护金钱抓有东说念主的正当权益，为金钱寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国    诞生银行托管金钱限度不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保    基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内    的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。罢休2022年1季度末，    中国诞生银行已托管1203只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务才和洽业务    水平，赢得了业内的高度认同。罢休当今，中国诞生银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财    资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债    登记结算有限职责公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上    清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银行家》颁    发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型    银行）”以及“中国最好数字化金钱托管银行”奖项。    （二）基金托管东说念主的里面抵制轨制    1、里面抵制办法    手脚基金托管东说念主，中国诞生银行严格礼服国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章    和本行内筹商管理规则，遵法经营、标准运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金    财产的安全竣工，确保筹商信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权    益。    2、里面抵制组织结构    中国诞生银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抵制服务，对托管    业务风险抵制服务进行查验领导。金钱托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的    内控合规服务，具有沉寂欺骗内控合规服务权益和才调。    3、里面抵制轨制及措施    金钱托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制轨制、岗亭职    责、业务操作历程，不错保证托管业务的标准操作温顺利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业    务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集聚抵制，业务印记按规程防守、存    放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，紧闭管理，实施    音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，着重泄密；业求竣事自动化操作，着重东说念主为事    故的发生，时候系统竣工、沉寂。    （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法    1、监督方法    依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自    行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基    金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运    作所提供的基金清理和核算服务才能中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基    金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。    2、监督历程    （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抵制等情    况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金管理东说念主进行情况核    实，督促其纠正，如有紧要格外事项实时论述中国证监会。    （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。    （3）通过期候或非时候妙技发现基金涉嫌违纪交往，电话或书面要求基金管理东说念主进行    解释或举证，如有必要将实时论述中国证监会。    五、筹商服务机构    （一）基金份额销售机构    1、直销机构：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188号6层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    筹商东说念主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。    （二）基金登记机构    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188号6层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    筹商东说念主：余贤高    （三）讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：北京德恒讼师事务所    地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层    负责东说念主：王丽    电话：010-52682888    传真：010-52682999    承办讼师：徐建军、刘焕志    筹商东说念主：刘焕志    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙)。    管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）    主要经营场面：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    实践事务合伙东说念主：NgAlbertKongPing吴港平    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册管帐师：昌华、周刚    筹商东说念主：许建辉    本基金的年度财务报表偏激他规则事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊    泛泛合伙)。    管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所(特殊泛泛合伙)    住所：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼    办公地址：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼    首席合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    承办注册管帐师：陈熹、陈轶杰    筹商东说念主：周祎    六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的筹商规则    召募，本基金照旧中国证券监督管理委员会2014年11月14日《对于准予易方达沪深300    非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金注册的批复》（证监许可[2014]1193号）    注册。    本基金为契约型盛开式股票型基金、ETF鸠合基金。基金的存续期为不如期。    本基金召募时期每份基金份额的驱动面值为东说念主民币1.00元。    本基金召募期为2014年12月29日至2015年1月20日。召募对象为相宜法律法例规    定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例    或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    七、基金合同的成功    （一）基金合同的成功    本基金基金合同于2015年1月22日肃肃成功。自基金合同成功日起，本基金管理东说念主正    式脱手管理本基金。    （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱限度    《基金合同》成功后，一语气二十个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金    金钱净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论述中给以暴露；一语气六十个服务日    出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论述并提倡处分决策。    基金合同存续期内，如基金金钱净值一语气六十个服务日低于五千万元，经与基金托管东说念主    协商一致，基金管理东说念主有权决定停止本基金合同，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    法律法例或基金合同另有规则时，从其规则。    八、基金份额的申购、赎回    本基金根据所收取用度的各别，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取    申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从    本类别基金金钱入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。本    基金两类基金份额分别树立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东说念主在申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得    相互转换。    （一）基金投资东说念主领域    相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构    投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （二）申购与赎回的场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，    并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销    售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （三）申购与赎回办理的盛开日实时分    1、盛开日及盛开时分    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证    券交往所的浮浅交往日的交往时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金    合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，    基金管理东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信    息暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。    2、申购、赎回脱手日及业务办理时分    本基金A类基金份额已于2015年2月4日脱手办理日常申购和赎回业务，本基金C类基    金份额已于2019年8月20日盛开办理日常申购、赎回业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或    者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或转换恳求且登记机构确    认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。    （四）申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的该类基金份额的基金    份额净值为基准进行狡计，其中C类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类基金份额    的基金份额净值；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；    3、当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主规则的时分以内清除；    4、基金份额抓有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金管理东说念主按先进先出的原则，对该抓有    东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎    回，以确定所适用的赎回费率；    基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规    则脱手实施前依照《信息暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。    （五）申购与赎回的方法    1、申购和赎回的恳求方式    投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在盛开日的具体业务办理时天职提倡申购或赎回    的恳求。    投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申    请时须抓有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。    投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理司法等在遵    守基金合同和本招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。    2、申购和赎回恳求的阐发    基金管理东说念主应以交往时分终端前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求    日(T日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用性进行阐发。T日提    交的有用恳求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方    式查询恳求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实接    收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购恳求及申购    份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。    在法律法例允许的领域内，登记机构可根据《业务司法》，对上述业务办理时分进行调    整，本基金管理东说念主将于脱手实施前按照筹商规则给以公告。    3、申购和赎回的款项支付    申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在规则时天职未全额到账则申购不告捷。若申购不    告捷或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本    金退还给投资东说念主。    投资东说念主赎回恳求告捷后，基金管理东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发    生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法    参照基金合同筹商条件处理。    （六）申购与赎回的数额限制    1、申购金额的限制    投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上交往系统初度申购的单笔最低名额为东说念主民币    1元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币1元；投资东说念主通过本公司直销中心初度申购的单笔最    低名额为东说念主民币50，000元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币1，000元。在相宜法律法例规    定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规则的，需同期效用该销售机构的相    关规则。（以上金额均含申购费）    投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或遴聘如期定额投资谋略时，不受最低申购    金额的限制。    投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计抓有份额不设上限限制。当接受申购恳求对存量    基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金    额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基    金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见筹商公告。法律法例、中国证监会另有规则的除外。    2、赎回份额的限制    投资东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于1份    （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及1份，则必须一次性赎回或转出该类    基金份额一说念份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及    1份时，基金管理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性一说念赎    回。在相宜法律法例规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期效用    该销售机构的筹商规则。    3、基金管理东说念主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下，诊治上述规则申购金额    和赎回份额的数目限制，或者新增基金限度抵制措施。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息    暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。    （七）基金的申购费和赎回费    1、本基金A类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，    主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。    2、申购费率    （1）A类基金份额    对于A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其    他投资者实施别离的申购费率。通过本公司直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率，    统一实施为原申购费率的1折，即特定申购费率＝原申购费率×0.1；若原申购费率适用于    固定用度的，则实践原固定用度，不再享有费率扣头。    特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年    金谋略筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一谋略    以及集总谋略），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房    公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基    金管理东说念主可将其纳入特定投资群体领域。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变更或增减特    定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。    通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） 申购费率     M＜100万 0.1%     100万≤M＜200万 0.08%     200万≤M＜500万 0.05%     M≥500万 1，000元/笔     其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） 申购费率     M＜100万 1%     100万≤M＜200万 0.8%     200万≤M＜500万 0.5%     M≥500万 1，000元/笔     在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应    的费率。    （2）C类基金份额    C类基金份额不收取申购费。    3、赎回费率    （1）A类基金份额    本基金A类基金份额的赎回费率见下表：    抓巧合分（天） 赎回费率     0-6 1.5%     7-364 0.5%     365-729 0.25%     730及以上 0%     （2）C类基金份额    本基金C类基金份额的赎回费率见下表：    抓巧合分（天） 赎回费率     0-6 1.5%     7及以上 0%     投资者可将其抓有的一说念或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓    有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。其中对抓续抓有期大于7天（含）的A    类基金份额的投资者收取的赎回用度总额的25%计入基金财产，其余用于支付市集扩充、注    册登记费和其他手续费。对抓续抓有期少于7天的A类基金份额、C类基金份额投资者收取    的赎回费率为1.5%，并将上述对抓续抓有期少于7天（不含）的投资者收取的赎回费全额    计入基金财产。    4、基金管理东说念主不错在基金合同规则的领域内诊治申购费率、赎回费率或变更收费方式，    诊治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金管理东说念主应于新的费率或收费方式诊治前依照《信息暴露办法》    的筹商规则在指定媒介上公告。    基金管理东说念主不错在不违反法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销谋略，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基    金管理东说念主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优    惠行径。    （八）申购和赎回的数额和价钱    1、申购和赎回数额、余额的处理方式    （1）申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类    份额的基金份额净值为基准狡计。申购波及金额、份额的狡计结果保留到极少点后两位，小    数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以恳求当日该类    份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民    币元，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流毒    计入基金财产。    2、申购份额的狡计    （1）A类基金份额    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固    定申购费金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T日该类份额的基金份额净值    例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资100，000元申购本基金A类基金份额，申购费率    为1%，假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+1%）=99，009.90元    申购用度=100，000-99，009.90=990.10元    申购份额=99，009.90/1.0400=95，201.83份    例：某投资东说念主（特定投资群体）通过本管理东说念主的直销中心投资100，000元申购本基金A    类基金份额，申购费率为0.1%，假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0400元，    则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.1%）=99，900.10元    申购用度=100，000-99，900.10=99.90元    申购份额=99，900.10/1.0400=96，057.79份    （2）C类基金份额    申购份额=申购金额/T日该类份额的基金份额净值    例：某投资东说念主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额的    基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0400=96，153.85份    3、赎回金额的狡计    （1）A类基金份额    A类基金份额赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值-赎回用度    例：某投资东说念主赎回10，000份A类基金份额，假定该笔份额抓有期限为100天，则对应    的赎回费率为0.5%，假定赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.0160元，则其可得到    的赎回金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×0.5%＝50.80元    赎回金额=10，000×1.0160-50.80＝10，109.20元    即：投资东说念主赎回本基金10，000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额的基金份    额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10，109.20元。    （2）C类基金份额    C类基金份额赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日该类份额的基金份额净值-赎回用度    例：某投资东说念主赎回10，000份C类基金份额，假定该笔份额抓有期限为6天，则对应的    赎回费率为1.5%，假定赎回当日C类基金份额的基金份额净值是1.0160元，则其可得到的    赎回金额为：    赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40元    赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60元    即：投资东说念主赎回本基金10，000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额的基金份    额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10，007.60元。    4、基金份额净值的狡计公式    狡计日该类基金份额净值=狡计日该类基金金钱净值/狡计日该类基金总份额。    本基金份额净值的狡计，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由此产生的    收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。    遇特殊情况，基金份额净值不错安妥延伸狡计并公告。    （九）申购和赎回的登记    浮浅情况下，投资者T日申购基金    告捷后，登记机构在T+1日为投资者加多权益并办理    登记手续，投资东说念主自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额抓有东说念主T日赎回基金告捷后，浮浅情况下，登记机构在T+1日为其办理扣除权    益的登记手续。    在法律法例允许的领域内，登记机构不错对上述登记办理时分进行诊治，基金管理东说念主最    迟于脱手实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。    （十）大都赎回的认定及处理方式    1、大都赎回的认定    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转换中转出    恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)最初前一    盛开日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。    2、大都赎回的处理方式    当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景象决定全额赎回或    部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一说念赎回恳求时，按浮浅赎回    方法实践。    （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫瘠或以为因支付投    资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。    对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选    择宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日继续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。宽限的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理，    无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直    到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延    期赎回处理。    若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求最初上一盛开日基金总份额    10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎回恳求实施宽限办理，对    该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。    （3）暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可    暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得最初20个    服务日，并应当在指定媒介上进行公告。    3、大都赎回的公告    当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在3个交往日内申诉基金份额抓有东说念主，说明筹商处理方法，并在2日内在指定    媒介上刊登公告。    （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理    1、发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主某一类或多类份额的申购申    请：    （1）因不可抗力导致基金无法浮浅运作。    （2）发生基金合同规则的暂停基金金钱估值情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投    资东说念主的申购恳求。    （3）证券交往场面交往时分非浮浅停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （4）接受某笔或某些申购恳求将影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益时。    （5）基金金钱限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。    （6）所投资的办法ETF暂停估值，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （7）办法ETF暂停申购、暂停上市或二级市集交往停牌，且基金管理东说念主以为有必要暂    停本基金申购的。    （8）当一笔新的申购恳求被阐发告捷，使本基金总限度最初基金管理东说念主规则的本基金    总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金管理东说念主规则确当日申购金额    或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额最初单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；    或该投资东说念主当日申购金额最初单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。    （9）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘    估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应    当选择暂停接受基金申购恳求的措施。    （10）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）项情形且基金管理东说念主决    定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据筹商规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主    的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基    金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。    2、发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主某一类或多类份额的赎回恳求或延    缓支付赎回款项：    （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。    （2）发生基金合同规则的暂停基金金钱估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的    赎回恳求或减速支付赎回款项。    （3）证券交往场面交往时分非浮浅停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （4）一语气两个或两个以上盛开日发生大都赎回。    （5）本基金的金钱组合中的枢纽部分发生暂停交往或其他紧要事件，继续接受赎回可    能会影响或损伤基金份额抓有东说念主利益时。    （6）所投资的办法ETF暂停估值，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （7）所投资的办法ETF暂停赎回、暂停上市或二级市集交往停牌，且基金管理东说念主以为    有必要暂停本基金赎回的。    （8）继续接受赎回恳求将损伤现有基金份额抓有东说念主利益时，可暂停接受投资东说念主的赎回    恳求。    （9）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘    估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应    当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。    （10）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回恳求或减速支付赎回款    项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的筹商条    款处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以清除。在暂    停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理。    3、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告    （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登    暂停公告。    （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时分，依照《信息暴露办法》的筹商规则，    最迟于从头盛开日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂    停公告中明确从头盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头盛开的公告。    九、基金转换、如期定额投资谋略和基金份额折算    （一）基金转换    1、基金转换脱手日实时分    本基金A类基金份额已于2015年2月4日脱手办理基金转换业务，C类基金份额已于    2019年8月20日脱手办理基金转换业务。    上海证券交往所和深圳证券交往所同期盛开交往的服务日为本基金办理转换业务的开    放日（基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则公告暂停转换时除外）。盛开日的具体业    务办理时分为上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时分。若出现新的证券交往市    场、证券交往所交往时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前    述盛开日及盛开时分进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规则在    指定媒介上公告。    投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金转换业务。    2、基金转换的原则    （1）基金转换只可在消失销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的    消失基金管理东说念主管理的、在消失注册登记机构注册登记的基金。    （2）基金转换以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换    用度按每笔恳求单独狡计。转换用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留    极少点后两位。    （3）基金转换选择未知价法，即基金的转换价钱以转换恳求受理当日各转出、转入基    金的份额净值为基准进行狡计。    （4）基金转换后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头开    始狡计。    （5）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金    必须处于可申购状态。    （6）转换业务效用“先进先出”的业务司法，即份额注册日历在前的先转换出，份额    注册日历在后的后转换出，如果转换恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则效用先赎回后    转换的处理原则。    （7）转入本基金的份额狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍    五入，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    3、基金转换的方法    （1）基金转换的恳求方式    基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构规则的手续，在盛开日的业务办理时分    提倡转换的恳求。    提交基金转换恳求时，账户中必须有鼓胀可用的转出基金份额余额。    （2）基金转换恳求的阐发    基金管理东说念主应以交往时分终端前受理有用基金转换恳求确本日手脚基金转换的恳求日    (T日)，在浮浅情况下，本基金注册登记机构在T+1日前(含T+1日)对该交往的有用性进行    阐发。T日提交的有用恳求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构    规则的其他方式查询恳求的阐发情况。    4、基金转换的数额限制    基金份额抓有东说念主可将其一说念或部分基金份额转换成另一只基金。本基金每类基金份额单    笔转出恳求不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及1份，则必    须一次性赎回或转出该类基金份额一说念份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的    该类基金份额余额不及1份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额    剩余份额一次性一说念赎回。    5、基金转换费率    基金转换费由基金份额抓有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其    中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的筹商公告约定的比例归入基    金财产，其余部分用于支付注册登记费等筹商手续费，具体实施办法和转换费率详见筹商公    告。转换用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    基金管理东说念主不错在不违反法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销谋略，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基    金管理东说念主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优    惠行径。    6、基金转换份额的狡计方式    狡计公式：    A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E    H=B×C×D    J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G    其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换恳求当日转出基金的基金    份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换恳求当日转入基金的基金份额净值；F    为货币市集基金一说念转出时注册登记机构已支付的未付收益；G为对应的申购补差费率；H    为转出基金赎回费；J为申购补差费。    注：当投资者在一说念转换转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额    对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和    注册登记机构的具体规则为准。当投资者在一说念转换转出某类货币市集基金份额时，如其未    付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基    金。    说明：    （1）基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转换时，每次收取申购补    差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转换时，不收取申购补差用度（注：对通    过直销中心申购实施别离申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的    其他投资者申购费为比拟方法）。申购补差用度按照转换金额对应的转出基金与转入基金的    申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的各别情况而定。    （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎    回费按照各基金的基金合同、招募说明书及最新的筹商公告约定的比例计入基金财产，其余    部分用于支付注册登记费等筹商手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换用度按每笔恳求单独狡计。转换费    用以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    例：假定某抓有东说念主（其他投资者）抓有本基金A类基金份额10，000份，抓有100天，    现欲转换为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金T日的A类基金份额的    基金份额净值为1.1000元，转入基金易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金T日的基金    份额净值为1.020元，则转出基金的赎回费率为0.5%，申购补差费率为1%。转换份额狡计    如下：    转换金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00元    转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55元    申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=    （11，000.00-55)×1%÷(1+1%)=108.37元    转换费=转出基金赎回费+申购补差费=55+108.37=163.37元    转入金额=转换金额-转换费=11，000.00-163.37=10，836.63元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，836.63÷1.020=10，624.15份    注：本基金通畅与易方达旗下其它盛开式基金（由消失注册登记机构办理注册登记的、    且已公告通畅基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的盛开状态及交往限制详见    各基金筹商公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的消失销售机构办理基金的转    换业务，具体的业务历程、办理时分和办理方式以销售机构的规则为准。转入本基金时转入    份额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此流毒产生的    损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    7、基金转换的注册登记    投资者T日恳求基金转换告捷后，注册登记机构将在T+1服务日为投资者办理减少转出    基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T+2服务日起有权赎    反转入部分的基金份额。    8、基金转换与大都赎回    本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转换中转出申    请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额）最初前一开    放日的基金总份额的10%，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有换取的    优先级，基金管理东说念主可根据基金金钱组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转    出和基金赎回，将选择换取的比例阐发（除另有公告外）；在转出恳求得到部分阐发的情况    下，未阐发的转出恳求将不给以顺延。    9、拒却或暂停基金转换的情形    （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的转换恳求。    （2）发生基金合同规则的暂停基金金钱估值情况。    （3）证券交往场面交往时分非浮浅停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （4）接受某笔或某些转换恳求将影响或损伤现有基金份额抓有东说念主利益时。    （5）本基金的金钱组合中的枢纽部分发生暂停交往或其他紧要事件，继续接受转出可    能会影响或损伤基金份额抓有东说念主利益时。    （6）基金金钱限渡过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。    （7）所投资的办法ETF暂停估值，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金金钱净值。    （8）办法ETF暂停申购、暂停上市或二级市集交往停牌，且基金管理东说念主以为有必要暂    停本基金转换的。    （9）一语气两个或两个以上盛开日发生大都赎回。    （10）继续接受转出恳求将损伤现有基金份额抓有东说念主利益时。    （11）当一笔新的转换转入恳求被阐发告捷，使本基金总限度最初基金管理东说念主规则的本    基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金管理东说念主规则确当日申购    金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额最初单个投资东说念主累计抓有的份额上限    时；或该投资东说念主当日申购金额最初单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。    （12）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘    估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应    当选择暂停接受基金转换恳求的措施。    （13）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。    10、基金转换业务的解释权归基金管理东说念主，基金管理东说念主不错根据市集情况在不违抗筹商    法律法例和《基金合同》的规则之前提下诊治上述转换的收费方式、费率水平、业务司法及    筹商限制，但应在诊治前依照《信息暴露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。    （二）如期定额投资谋略    本基金A类基金份额已于2015年2月4日脱手办理基金如期定额投资业务，C类基金    份额已于2019年8月20日脱手办理基金如期定额投资业务，具体实施办法参见筹商公告。    （三）基金份额折算    在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一    致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （四）将来，若条件允许，在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本基金    可恳求在交往所上市交往、申购和赎回，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    十、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻    （一）基金的转托管、质押    基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照规则的方法收取转托管费。具体办理方法参照《业务司法》的筹商规则以及各销售机    构的业务司法。    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据筹商法律法例偏激业务司法，办理基金份额    质押业务，并可收取一定的手续费。    （二）基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非    交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。不论在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。    承袭是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金    份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是    指司法机构依据成功司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于相宜条件    的非交往过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的方法收费。    （三）基金的冻结与解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十一、基金的投资    （一）投资办法    致密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪流毒的最小化。    （二）投资领域    本基金的投资领域包括办法ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、债券、    债券回购、金钱支抓证券、银行入款、货币市集器具、权证、股指期货以及法律法例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资领域，其    投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商规则实践。    本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的90%，    现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，现款不包括结算备付金、    存出保证金、应收申购款等（在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后）。    （三）投资策略    本基金为办法ETF的鸠合基金，主要通过投资于办法ETF竣事对功绩比拟基准的致密跟    踪，力图将年化追踪流毒抵制在4%以内。如因标的指数编制司法诊治或其他因素导致追踪    流毒最初上述领域，基金管理东说念主应选择合理措施幸免追踪流毒进一步扩大。    本基金将在综合辩论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴聘申购、赎回的    方式或证券二级市集交往的方式进行办法ETF的投资。本基金还可戒指参与办法ETF基金份    额交往和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。    为更好地竣事投资办法，本基金可投资存托凭证。    此外，为更好地竣事投资办法，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍    金融居品，如期权、权证以偏激他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股筹商的繁衍工    具。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、    交往活跃的股指期货合约。    本基金可在综合辩论预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值较    高的金钱支抓证券进行投资。    （四）投资决策方法    1、投资决策依据    （1）法律、法例和《基金合同》的规则；    （2）标的指数的编制方法及诊治公告等；    （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。    2、投资决策历程    （1）基金司理拟定金钱配置谋略，按照轨制提交审议并实施；    （2）基金司理遴聘申购、赎回的方式或证券二级市集交往的方式进行办法ETF的投资；    （3）指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，    基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合辩论成份股的退市风险、其在指数    中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊治；    （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交往是否礼服法律法例、基金合同进行独    立监督查验；    （5）投资风险管理部如期对投资组合的追踪流毒进行追踪和评估，提供基金司理参考；    （6）基金司理参考筹商研究论述及投资风险管理部的论述，实时进行投资组合诊治。    （五）功绩比拟基准    沪深300非银行金融指数收益率×95%+活期入款利率(税后)×5%    沪深300非银行金融指数由中证指数公司编制。中证指数公司将沪深300指数样本股按    行业分类方法分为不同的行业，再以各行业一说念股票手脚样本编制指数，形成沪深300行业    系列指数。沪深300非银行金融指数旨在反馈沪深300指数成份中非银行金融行业公司股票    的举座发达，为投资者提供分析器具。    将来若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法    变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管    理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并提倡处分决策，如更换基金标    的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份    额抓有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如时期，基金管理东说念主应按照指    数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金    投资运作。    （六）风险收益特征    本基金是ETF鸠合基金，表面上其风险收益水平高于夹杂型基金、债券基金和货币市集    基金。本基金主要通过投资于沪深300非银行金融ETF竣事对功绩比拟基准的致密追踪，具    有与功绩比拟基准相似的风险收益特征。    （七）投资辞谢行径与限制    1、辞谢行径    为吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会规则禁    止的其他行径。    2、投资组合限制    基金的投资组合应效用以下限制：    （1）本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的    90%；    （2）本基金抓有的一说念权证，其市值不得最初基金金钱净值的3％；    （3）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得最初上一交往日基金金钱净值的    0.5％；    （4）本基金投资于消失原始权益东说念主的各种金钱支抓证券的比例，不得最初基金金钱净    值的10％；    （5）本基金抓有的一说念金钱支抓证券，其市值不得最初基金金钱净值的20％；    （6）本基金抓有的消失(指消失信用级别)金钱支抓证券的比例，不得最初该金钱支抓    证券限度的10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资    产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资方法，应在评级论述发布之日起3个    月内给以一说念卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总金钱，本基    金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金金钱净值    的40％；    （10）本基金金钱总值不得最初基金金钱净值的140%；    （11）本基金抓有其他证券投资基金（不含货币市集基金），其市值不得最初基金金钱    净值的10%；    （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净    值的10%；    （13）本基金在职何交往日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得    最初基金金钱净值的95%；    其中，有价证券指办法ETF、股票、其他证券投资基金、债券（不含到期日在一年以内    的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    （14）本基金在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得最初基金抓有的权益类    金钱（包括办法ETF、股票、其他股票型、夹杂型证券投资基金等）总市值的20%；    （15）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初    上一交往日基金金钱净值的20%；    （16）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不    低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存    出保证金、应收申购款等；    （17）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会筹商规则，与基金    托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管    理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，阻拦流动性风险、法律风险和操作风险等    各种风险；    （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得最初本基金金钱净值的15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金    不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回    购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致。    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往    的股票合并狡计。    （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货    开户、清理、估值、交收等事宜另行签署公约。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或    监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受筹商限制。    除上述（7）、（8）、（16）、（18）、（19）之外，因证券期货市集波动、上市公司合并、基    金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管    理东说念主应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起脱手。    3、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践抵制东说念主    或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关    联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，效用抓有东说念主利益优先原则，阻拦利益败坏，    建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。筹商交往必须事前得到基    金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并    经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审    查。    4、法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径或关联交往规则，本基金可不受    筹商限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行径或关联交往规则进行变更的，本    基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管    部门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （八）基金的融资、融券    在条件许可的情况下，基金管理东说念主可在不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特    征并在抵制风险的前提下，根据筹商法律法例，参与融资融券业务，以提高投资效率及进行    风险管理。届时基金参与融资融券业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信    息暴露、估值方法偏激他筹商事项按照中国证监会的规则偏激他筹商法律法例的要求实践。    （九）基金管理东说念主代表基金欺骗所投资证券产生权利的处理原则及方法    1、有益于基金金钱的安全与升值；    2、基金管理东说念主按照国度筹商规则代表基金沉寂欺骗债权东说念主或推动权利，保护基金份额    抓有东说念主的利益。    3、欠亨过关联交往为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在横暴关系的第三东说念主牟取任何    不妥利益。    （十）办法ETF发生筹商变更情形的处理方式    办法ETF出现下述情形之一的，本基金可由办法ETF的鸠合基金变更为径直投资办法    ETF标的指数成份股的指数基金。以上事项毋庸基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金管理    东说念主将另行公告。    1、办法ETF交往方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以竣事；    2、办法ETF停止上市；    3、办法ETF基金合同停止；    4、办法ETF与其他基金进行合并；    5、办法ETF的基金管理东说念主发生变更；    6、中国证监会规则的其他情形。    （十一）基金投资组合论述（未经审计）    本基金管理东说念主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要    遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。    本基金的托管东说念主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本论述的内    容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。    本投资组合论述筹商数据的时期为2022年4月1日至2022年6月30日。    1、 论述期末基金金钱组合情况    序号 面目 金额(元) 占基金总金钱的比例(%)     1 权益投资 - -      其中：股票 - -     2 基金投资 1，587，633，393.62 93.36     3 固定收益投资 - -      其中：债券 - -      金钱支抓证券 - -     4 贵金属投资 - -     5 金融繁衍品投资 - -     6 买入返售金融金钱 - -      其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - -     7 银行入款和结算备付金整个 94，739，599.76 5.57     8 其他金钱 18，137，530.15 1.07     9 整个 1，700，510，523.53 100.00     2、期末投资办法基金明细    序号 基金称号 基金类型 运作方式 管理东说念主 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）     1 易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金 股票型 交往型盛开式（ETF） 易方达基金管理有限公司 1，587，633，393.62 94.65     3、 论述期末按行业分类的股票投资组合    （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合    本基金本论述期末未抓有境内股票。    4、 期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的股票投资明细    （1） 论述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细    本基金本论述期末未抓有股票。    5、 论述期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本论述期末未抓有债券。    6、 论述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名债券投资明细    本基金本论述期末未抓有债券。    7、 论述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名金钱支抓证券投资明细    本基金本论述期末未抓有金钱支抓证券。    8、 论述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本论述期末未抓有贵金属。    9、 论述期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本论述期末未抓有权证。    10、 论述期末本基金投资的股指期货交往情况说明    本基金本论述期末未投资股指期货。    11、论述期末本基金投资的国债期货交往情况说明    本基金本论述期末未投资国债期货。    12、投资组合论述附注    （1） 本基金办法ETF投资的前十名证券的刊行主体中，广发证券股份有限公司在论述编    制日前一年内曾受到国度外汇管理局广东省分局的处罚。海通证券股份有限公司在论述编制    日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会重庆监管局的处罚。中信证券股份有限公司在报    告编制日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局的处罚。    本基金为办法ETF的鸠合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体    所刊行证券的投资决策方法相宜公司投资轨制的规则。    除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金办法ETF投资的前十名证券的刊行主体出现    本期被监管部门立案观测，或在论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。    基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案观测，    或在论述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。    （2） 本基金本论述期末未抓有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股    票库情况。    （3）其他金钱组成    序号 称号 金额(元)     1 存出保证金 116，221.26     2 应收证券清理款 14，027，814.69     3 应收股利 -     4 应收利息 -     5 应收申购款 3，423，447.10     6 其他应收款 570，047.10     7 待摊用度 -     8 其他 -     9 整个 18，137，530.15     （4）论述期末抓有的处于转股期的可转换债券明细    本基金本论述期末未抓有处于转股期的可转换债券。    （5）论述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明    本基金本论述期末未抓有股票。    十二、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称背负、本分信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同成功日为2015年1月22日，基金合同成功以来（罢休2021年12月31日）    的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：    1、易方达沪深300非银鸠合A类基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟    阶段 净值增长率(1) 净值增长率方法差(2) 功绩比拟基准收益率(3) 功绩比拟基准收益率方法差(4) (1)-(3) (2)-(4)     自基金合同成功日至2015年12月31日 -15.71% 2.87% -14.73% 2.99% -0.98% -0.12%     2016年1月1日至2016年12月31日 -9.48% 1.70% -12.65% 1.73% 3.17% -0.03%     2017年1月1日至2017年12月31日 21.06% 0.96% 18.64% 0.96% 2.42% 0.00%     2018年1月1日至2018年12月31日 -21.90% 1.59% -23.90% 1.62% 2.00% -0.03%     2019年1月1日至2019年12月31日 45.11% 1.67% 43.52% 1.69% 1.59% -0.02%     2020年1月1日至2020年12月31日 11.82% 1.82% 8.23% 1.86% 3.59% -0.04%     2021年1月1日至2021年12月31日 -14.21% 1.35% -16.81% 1.36% 2.60% -0.01%     自基金合同成功日至2021年12月31日 0.42% 1.78% -13.10% 1.82% 13.52% -0.04%     2、易方达沪深300非银鸠合C类基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟    阶段 净值增长率① 净值增长率方法差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率方法差④ ①－③ ②－④     2019年8月21日至2019年12月31日 3.52% 1.04% 2.99% 1.04% 0.53% 0.00%     2020年1月1日至2020年12月31日 11.71% 1.82% 8.23% 1.86% 3.48% -0.04%     2021年1月1日至2021年12月31日 -14.30% 1.35% -16.81% 1.36% 2.51% -0.01%     2019年8月21日至2021年12月31日 -0.89% 1.53% -7.27% 1.55% 6.38% -0.02%     注：自2019年8月20日起，本基金增设C类份额类别，份额初度阐发日为2019年8    月21日。    十三、基金的财产    （一）基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以偏激他投资所形成的价值总和。    （二）基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据筹商法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。    （四）基金财产的防守和责罚    本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和    《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行清理    的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。    十四、基金金钱的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金筹商的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规则需要对    外暴露基金净值的非交往日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、基金、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、其它投    资等金钱及欠债。    （三）估值方法    1、证券交往所上市的有价证券的估值    （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市    价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行    机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往    日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似    投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交往市价，确定公允价钱。    （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最    近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环    境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交往市价，    确定公允价钱；    （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券    应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变    化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。    如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因    素，诊治最近交往市价，确定公允价钱；    （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时候确定公允价值。交往所上    市的金钱支抓证券，遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况    下，按成本估值。    2、处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消失股票    的估值方法估值；    （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时候确定公允价值，在估值    时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （3）初度公开采行有明确锁如期的股票，消失股票在交往所上市后，按交往所上市的    消失股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商规    定确定公允价值。    3、对抓有的办法ETF基金，按估值日办法ETF基金的份额净值估值。    4、寰宇银行间债券市集交往的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，遴聘估值时候确    定公允价值。    5、消失债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。    6、若本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价    的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算价估值。    7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实践。    8、本基金投资除办法ETF之外的其他证券投资基金的，根据筹商法律法例以及监管部    门的规则估值。    9、如有充分原理以为按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    10、筹商法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新    规则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及筹商法    律法例的规则或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，    两边协商处分。    根据筹商法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基    金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方    在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的狡计    结果对外给以公布。    （四）估值方法    1、各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金    份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从    其规则。    每个服务日狡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规则公告。    2、基金管理东说念主应每个服务日对基金金钱估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同    的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值结    果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。    （五）估值伪善的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值伪善时，视为基金份额净值    伪善。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值伪善类型    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的舛讹形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的职责东说念主应当对由于该    估值伪善遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿，    承担抵偿职责。    上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值伪善处理原则    （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善职责方应实时协作各方，    实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担；由于估值伪善职责方未    实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善职责方对径直损失承担抵偿    职责；若估值伪善职责方照旧积极协作，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时分进行更正而    未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值伪善职责方派遣更正的情况向筹商当事东说念主进行确    认，确保估值伪善已得到更正。    （2）估值伪善的职责方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对    估值伪善的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值伪善而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值伪善    职责方仍派遣估值伪善负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善职责方应抵偿受损方的损失，并在其    支付的抵偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取    不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿    额加上照旧获取的不妥得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值伪善职责方。    （4）估值伪善诊治遴聘尽量还原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。    3、估值伪善处理方法    估值伪善被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定    估值伪善的职责方；    （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；    （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职责方进行更正和抵偿    损失；    （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值伪善的更正向筹商当事东说念主进行阐发。    4、基金份额净值估值伪善处理的方法如下：    （1）基金份额净值狡计出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，    并选择合理的措施着重损失进一步扩大。    （2）伪善偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。    （六）暂停估值的情形    1、基金投资所波及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；    3、占基金绝顶比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金管理东说念主为保障投资东说念主的利    益，已决定延伸估值；    4、如果出现基金管理东说念主以为属于要紧事故的任何情况，导致基金管理东说念主不成出售或评    估基金金钱时；    5、本基金所投资的办法ETF发生暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形；    6、当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估    值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；    7、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （七）基金净值的阐发    用于基金信息暴露的基金金钱净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托    管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日交往终端后    狡计当日的基金金钱净值和各种    基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理    东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。    （八）特殊情况的处理    1、基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第9项进行估值时，所形成的流毒不手脚基    金金钱估值伪善处理。    2、由于不可抗力，或证券交往所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数据    伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发    现伪善的，由此形成的基金金钱估值伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金    管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。    十五、基金的收益分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的    余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益    的孰低数。    （三）基金收益分派原则    1、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。同    一类别的每一基金份额享有同等分派权；    2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍现款红利或将    现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分    配方式是现款分成；    3、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；    4、法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。    （四）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、    分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决策确凿定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得最初15    个服务日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓    有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》    实践。    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金管理东说念主的管理费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、销售服务费    4、《基金合同》成功后与基金筹商的信息暴露用度；    5、《基金合同》成功后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    6、基金份额抓有东说念主大会用度；    7、基金的证券交往用度；    8、基金的银行汇划用度；    9、证券账户开户用度、账户吝啬用度；    10、按照国度筹商规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式    由于本基金管理东说念主和基金托管东说念主同期为办法ETF的基金管理东说念主与基金托管东说念主，为幸免重    复收费，本基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧基金财产中投资于办法ETF的部分计提管理费、托    管费。本基金制定了以下的收费方法。    1、基金管理东说念主的管理费    本基金管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额（若    为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的狡计方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额，若为负数，则    E取0    2、基金托管东说念主的托管费    本基金托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额（若    为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额，若为负数，则    E取0。    3、销售服务费    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，    按前一日C类基金金钱净值的0.10%年费率计提。    销售服务费的狡计方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金金钱净值    基金管理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核    对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主    无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，    管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处分。    除管理费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据筹商法例及相应公约规则，按费    用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的面目    下列用度不列入基金用度：    1、基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》成功前的筹商用度；    4、其他根据筹商法律法例及中国证监会的筹商规则不得列入基金用度的面目。    （四）与基金销售筹商的用度    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募    说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申    购和赎回的数额和价钱”中的筹商规则。    2、基金转换费由基金份额抓有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，    其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的筹商公告约定的比例归入    基金财产，其余部分用于支付注册登记费等筹商手续费，具体实施办法和转换费率详见筹商    公告。转换用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    3、投资者通过本公司网上交往系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交    易费率，请具体参照我公司网站上的筹商说明。    4、基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同规则的领域内诊治上述费率。上述费率如发    生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办法》的筹商规则    在指定媒介上公告。    5、基金管理东说念主不错在不违反法律法例规则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定    基金促销谋略，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，    基金管理东说念主不错安妥调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率    优惠行径。    （五）用度诊治    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规则和基    金合同约定针对一说念或部分份额类别诊治基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相    关费率。    （六）税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。    十七、基金的管帐与审计    （一）基金管帐政策    1、基金管理东说念主为本基金的基金管帐职责方；    2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的管帐年度按    如下原则：如果《基金合同》成功少于2个月，不错并入下一个管帐年度；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、管帐轨制实践国度筹商管帐轨制；    5、本基金沉寂建账、沉寂核算；    6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留竣工的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，    按照筹商规则编制基金管帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式阐发。    （二）基金的年度审计    1、基金管理东说念主聘用与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互沉寂的具有证券、期货筹交易务资    格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管理东说念主同意。    3、基金管理东说念主以为有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事    务所需在2日内在指定媒介公告。    十八、基金的信息暴露    （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》    偏激他筹商规则。筹商法律法例对于信息暴露的暴露方式、登载媒介、报备方式等规则发生    变化时，本基金从其最新规则。    （二）信息暴露义务东说念主    本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金    份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。    本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国    证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予暴露的基金信息通过中国    证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或    者复制公开暴露的信息贵府。    （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：    1、伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏；    2、对质券投资功绩进行掂量；    3、违纪承诺收益或者承担损失；    4、乱骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织的祝福性、献媚性或推选性的翰墨；    6、中国证监会辞谢的其他行径。    （四）本基金公开暴露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息暴露    义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。    本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开暴露的基金信息    公开暴露的基金信息包括：    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓    有东说念主大会召开的司法及具体方法，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的    法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东说念主    服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在    三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变    更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明    书。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等    行径中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金    提要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应    当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业    网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运    作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募    说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、    基金托管公约登载在网站上。    2、基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明    书确当日登载于指定媒介上。    3、《基金合同》成功公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功    公告。    4、基金净值信息    《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周    在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露盛开日的基金份额净值和基金份额累计    净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度    临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    5、基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的狡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息贵府。    6、基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述    基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载    在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报    告应当经过具有证券、期货筹交易务阅历的管帐师事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登    载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度终端之日起15个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报    告登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》成功不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者    年度论述。    论述期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或最初20%的情形，基金管理东说念主应当在    季度论述、中期论述、年度论述等如期论述文献中暴露该投资者的类别、论述期末抓有份额    及占比、论述期内抓有份额变化情况及居品的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中暴露基金组合股产    情况偏激流动性风险分析等。    7、临时论述    本基金发生紧要事件，筹商信息暴露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并登载在指    定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响    的下列事件：    （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同停止、基金清理；    （3）转换基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；    （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的推动、基金管理东说念主的实践抵制东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前终端召募；    （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发    生变动；    （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更最初百分之五十，基金管理东说念主、基金托    管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动最初百分之三十；    （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务筹商行径受到紧要行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行径受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践抵制    东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要    关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；    （14）基金收益分派事项；    （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提方法、计提方式和费    率发生变更；    （16）基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金脱手办理申购、赎回；    （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；    （19）诊治基金份额类别的树立；    （20）基金推出新业务或服务；    （21）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。    8、走漏公告    在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，筹商信息暴露    义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将筹商情况立即论述中国证监会。    9、清表面述    基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作    出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清表面述领导性公    告登载在指定报刊上。    10、基金份额抓有东说念主大会决议    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报国务院证券监督管理机构备案。    11、中国证监会规则的其他信息。    若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和    招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、    风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策    和投资办法等。    （六）信息暴露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主    员负责管理信息暴露事务。    基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息暴露内容与    花样准则等法例的规则。    基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金    管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、更新    的招募说明书、基金居品贵府提要、基金清表面述等公开暴露的筹商基金信息进行复核、审    查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、    基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证筹商报送信    息的信得过、准确、竣工、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球    媒体暴露信息，然而其他寰球媒体不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露消失    信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提    下，自主擢升信息暴露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的筹商规则。    前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规则将信    息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。    十九、风险揭示    （一）本基金的特地风险    1、指数波动的风险    沪深300非银行金融指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状    况、投资者脸色和交往轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资    于沪深300非银行金融ETF，基金收益水平会发生变化，产生风险。    2、指数编制机构发布数据伪善的风险    如果指数编制机构发布的成份股数据出现伪善，沪深300非银行金融ETF的金钱净值可    能受到不利影响。由于本基金主要投资于沪深300非银行金融ETF，本基金金钱净值也可能    受到不利影响。    3、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括：    （1）沪深300非银行金融ETF对沪深300非银行金融指数的追踪流毒：本基金主要通    过投资于沪深300非银行金融ETF竣事对功绩比拟基准的致密追踪，沪深300非银行金融ETF    对沪深300非银行金融指数的追踪流毒会影响本基金对功绩基准的追踪；    （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪流毒的情形。    4、标的指数编制决策带来的风险    本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和吝啬，指数编制机构有权住手编制标的指    数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考中部分证券给以构建，    其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。    当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生诊治，基金管    理东说念主需诊治办法ETF和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪流毒和组合诊治    的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，    但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行诊治时，可能导致标的指数的发达与总体市集    发达有在各别，从而影响投资收益。投资东说念主需柔软并承担上述风险，严慎作出投资决策。    5、标的指数变更的风险    根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据吝啬投资者    正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应    进行诊治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊治可能产生交往成本和    契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。    6、标的指数值狡计出错的风险    尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因    指数的任何伪善对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现伪善，投资东说念主参考指数值进行投    资决策，则可能导致损失。    7、追踪流毒抵制未达约定办法的风险    本基金为办法ETF的鸠合基金，主要通过投资于办法ETF竣事对功绩比拟基准的致密跟    踪，在浮浅市集情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的年化追踪流毒抵制    在4%以内，但因标的指数编制司法诊治或其他因素可能导致追踪流毒最初上述领域，本基    金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。    8、指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和吝啬，将来指数编制机构可能由于各种    原因住手对指数的管理和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务    日向中国证监会论述并提倡处分决策，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合    并、或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临    更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如时期，基金管理东说念主应按照指    数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息效用基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金    投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与筹商市集发达有在各别，    影响投资收益。    9、成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各种原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：    （1）办法ETF可能因无法实时诊治投资组合而导致本基金追踪偏离度和追踪流毒扩大。    （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，办法ETF可能无法实时卖出成    份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的    赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，本基金将濒临无法赎回一说念或部分ETF份额的风险。    10、由于本基金在投资限制、运作机制等方面与沪深300非银行金融ETF不同，因此本    基金可能具有与沪深300非银行金融ETF不同的风险收益特征及净值增长率。    11、本基金属于鸠合基金，主要投资于沪深300非银行金融ETF，因此沪深300非银行    金融ETF濒临的风险可能径直或波折成为本基金的风险，投资者须明察并柔软沪深300非银    行金融ETF招募说明书等文献中的风险揭示内容。    12、股指期货投资风险    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些特地的风险点。投    资股指期货主要存在市集风险、流动    性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险    等。    13、投资于存托凭证的风险    本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同    风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证    刊行机制筹商的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有    权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特    殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭    证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已    在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内    外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    14、基金由办法ETF的鸠合基金变更为径直投资办法ETF标的指数成份股的指数基金的    风险    当办法ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由办法ETF的鸠合基金变更为    径直投资办法ETF标的指数成份股的指数基金。    （二）市集风险    本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者脸色和交    易轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的    风险因素包括：    1、政策风险    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导    致市集价钱波动而产生风险。    2、利率风险    利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利    质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和    债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。    3、购买力风险    如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基    金金钱的实践收益率。    4、信用风险    信用风险主要指债券、单据刊行主体信用景象可能恶化而可能产生的到期不成兑付的风    险。    5、公司经营风险    上市公司的经营景象受多种因素的影响，如管理才调、行业竞争、市集远景、时候更新、    新址品研究开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能下落，或者省略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过    投资各种化来分布这种非系统风险，但不成统统幸免。    6、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    （三）流动性风险    （1）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估    本基金为沪深300非银行金融ETF的鸠合基金，主要投资沪深300非银行金融ETF、沪    深300非银行金融指数成份股及备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不    排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资    于上述金钱时，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合诊治时，可能由    于市集流动性相对不及而无法按预期的价钱将沪深300非银行金融ETF、股票或债券买进或    卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理东说念主的现款支付出现贫瘠，被动在不安妥的价钱大    量抛售沪深300非银行金融ETF、股票或债券；三是沪深300非银行金融ETF暂停赎回或暂    停在二级市集交往，导致基金管理东说念主出现现款支付贫瘠，基金管理东说念主因此暂停接受投资者的    赎回恳求。以上情形均可能给本基金带来不利影响。    （2）大都赎回情形下的流动性风险管理措施    当本基金发生大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景象决定全额赎回    或部分宽限赎回；此外，如出现一语气2个盛开日以上发生大都赎回时，可暂停接受投资东说念主的    赎回恳求或减速支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求超    过上一盛开日基金总份额10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎    回恳求实施宽限办理。具体情形、方法见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”“（十）    大都赎回的认定及处理方式”。    发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金    暂停或宽限办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的    风险。    （3）除场外份额大都赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投    资者的潜在影响    除场外份额大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎    回恳求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。    暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等器具的情形、方法见招募说明书“八、基金份    额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处    理”的筹商规则。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金    份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来    不利影响。    短期赎回费适用于抓续抓有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于7日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、方法见招募说明书“十四、基金金钱估值”之“（六）暂停估值    的情形”的筹商规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法分解本基金的基金份额    净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购    或赎回本基金，或赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。    （四）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不    一致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景象的表述仅    为主要基于基金投资办法与策略特质的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性管理实施指引（试行）》及里面评级方法，    将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级别评定区分，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、领域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价方法和方法的各别，对消失居品    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运作    情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配锻练，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评    级的诊治情况，严慎作出投资决策。    （五）管理风险    1、在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；    2、基金管理东说念主的管理妙技和管理时候等因素的变化也会影响基金收益水平。    （六）其他风险    1、因时候因素而产生的风险，如电脑等时候系统的故障或差错产生的风险；    2、因斗争、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机    构无法浮浅服务，从而影响基金运作的风险；    3、因金融市集危境、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金管理东说念主自身抵制才调的    因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。    4、因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交往，场外市集交往现阶段自动化进程    较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。    二十、基金合同的变更、停止与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同波及法律法例规则或基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过    的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起成功，自决议    成功后两日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：    1、基金份额抓有东说念主大会决定停止的；    2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主    相连的；    3、基金金钱净值一语气六十个服务日低于五千万元，经与基金托管东说念主协商一致，基金管    理东说念主决定停止本基金合同的，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；    4、《基金合同》约定的其他情形；    5、筹商法律法例和中国证监会规则的其他情况。    （三）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个服务日内成立清理小    组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券筹交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理    小组不错聘用必要的服务主说念主员。    3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变    现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    4、基金财产清理方法：    （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清表面述；    （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法    律见解书；    （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分派。    5、基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余金钱的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述管理帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报    告报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上。    二十一、基金合同的内容选录    （一）基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    1、基金份额抓有东说念主的权利、义务    （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不    限于：    1）共享基金财产收益；    2）参与分派清理后的剩余基金财产；    3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；    4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；    5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项欺骗    表决权；    6）按照办法ETF基金合同的约定出席或者拜托代表出席办法ETF基金份额抓有东说念主大会    并对办法ETF基金份额抓有东说念主大会审议事项欺骗表决权；    7）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；    8）监督基金管理东说念主的投资运作；    9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或    仲裁；    10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不    限于：    1）肃肃阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；    2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念    出投资决策，自行承担投资风险；    3）柔软基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；    4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；    5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限职责；    6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    7）实践成功的基金份额抓有东说念主大会的决定；    8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；    9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    2、基金管理东说念主的权利与义务    （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：    1）照章召募资金；    2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金财    产；    3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；    4）销售基金份额；    5）召集基金份额抓有东说念主大会；    6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基    金合同》及国度筹商法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基    金投资者的利益；    7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处理；    9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金    合同》规则的用度；    10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；    11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；    12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基金    财产投资于证券所产生的权利；    13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；    14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律    行径；    15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部    机构；    16）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、转换和    非交往过户的业务司法；    17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：    1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜；    2）办理基金备案手续；    3）自《基金合同》成功之日起，以本分信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；    4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管    理和运作基金财产；    5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的    基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证    券投资；    6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及任何    第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    7）照章接受基金托管东说念主的监督；    8）选择安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基    金合同》等法律文献的规则，按筹商规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎    回的价钱；    9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；    10）编制季度论述、中期论述和年度论述；    11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则，履行信息暴露及论述义务；    12）保守基金交易深邃，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》    偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露；    13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收    益；    14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金    托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵府15年    以上；    17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况且保证投资者能    够按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合理    成本的条件下得到筹商贵府的复印件；    18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；    19）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并申诉基金托    管东说念主；    20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当    承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；    21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违反    《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行径    承担职责；    23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；    24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金管    理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期终端后30日    内退还基金认购东说念主；    25）实践成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；    26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    3、基金托管东说念主的权利与义务    （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全防守基金财产；    2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；    3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国    家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，    并选择必要措施保护基金投资者的利益；    4）根据筹商市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金清理。    5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他筹商规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    1）以本分信用、长途尽责的原则抓有并安全防守基金财产；    2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟悉基    金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产    的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所    托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资    金划拨、账册记录等方面相互沉寂；    4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及任    何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；    6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管    理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    7）保守基金交易深邃，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则另有规则外，在基    金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；    8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回    价钱；    9）办理与基金托管业务行径筹商的信息暴露事项；    10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见解，说明基金管理东说念主    在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基    金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了安妥的措施；    11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵府15年以上；    12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    13）按规则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；    14）依据基金管理东说念主的指示或筹商规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；    15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基    金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；    17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；    18）濒临驱散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管机    构，并申诉基金管理东说念主；    19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退    任而撤职；    20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理    东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；    21）实践成功的基金份额抓有东说念主大会的决定；    22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和司法    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。    鉴于本基金是办法ETF的鸠合基金，本基金投资的办法ETF拟召开基金份额抓有东说念主大会    时，本基金需提前召开基金份额抓有东说念主大会，就办法ETF的基金份额抓有东说念主大会拟表决事项    征求本基金基金份额抓有东说念主的见解。本基金基金份额抓有东说念主大会应在办法ETF基金份额抓有    东说念主大会召开之前召开并完成表决，并应当就一说念表决见解进行分类统计，确定权益登记日本    基金基金份额抓有东说念主大会各种表决见解的具体比例（比例以百分数透露，分子四舍五入精准    到极少点后两位）。本基金的基金管理东说念主（或基金托管东说念主）应当分别按照上述分类表决见解    的具体比例参加办法ETF基金份额抓有东说念主大会并据此投票表决（各种表决见解代表的办法    ETF基金份额=权益登记日本基金抓有的办法ETF总份额×该类表决见解占比，基金份额四    舍五入精准到整数位）。    本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法ETF基金份额    抓有东说念主大会的，须先效用本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本    基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法ETF基金份额抓有东说念主大会的，由本基金    基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法ETF基金份额抓有东说念主大会。    1、召开事由    （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：    1）停止《基金合同》，但依据本基金合同约定停止基金合同的情形除外；    2）更换基金管理东说念主；    3）更换基金托管东说念主；    4）转换基金运作方式；    5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢方法或销售服务费；    6）变更基金类别；    7）本基金与其他基金的合并；    8）变更基金投资办法、领域或策略；    9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；    10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；    11）基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法ETF基金份额抓有东说念主    大会；    12）单独或整个抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以    基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额抓有东说念主    大会；    13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    1    4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的    事项。    （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大    会：    1）调低一说念或部分份额类别的基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金    承担的用度；    2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    3）在法律法例和《基金合同》规则的领域内且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影    响的前提下诊治本基金一说念或部分份额类别的申购费率、调低一说念或部分份额类别的赎回费    率或变更收费方式；    4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基    金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    6）基金管理东说念主在法律法例规则或中国证监会许可的领域内且对基金份额抓有东说念主利益无    本体性不利影响的前提下诊治筹商认购、申购、赎回、转换、基金交往、非交往过户、转托    管、质押等业务司法，或基金登记机构、基金销售机构诊治上述筹交易务司法；    7）在法律法例规则或中国证监会许可的领域内且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利    影响的前提下基金推出新业务或服务；    8）在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的情况下，加多或减少份额类别，或诊治    基金份额分类办法及司法；    9）按照本基金合同的约定，变更基金称号、诊治功绩比拟基准；    10）在不违反法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主    诊治基金收益的分派原则和支付方式；    11）在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协    商一致，对基金份额进行折算；    12）按照本基金合同的约定，由办法ETF的鸠合基金变更为径直投资办法ETF标的指数    成份股的指数基金；    13）在对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本基金在交往所上市交往、申    购和赎回；    14）基金金钱净值一语气60个服务日低于5000万元，经与基金托管东说念主协商一致，基金管    理东说念主决定停止本基金合同；    15）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。    2、会议召集东说念主及召集方式    （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主    召集；    （2）基金管理东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；    （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提倡书面    提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管    东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不    召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之    日起六旬日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。    （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就消失事项书面要求召开基金    份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起    10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管    理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表    基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提    出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提    出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定    之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。    （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就消失事项要求召开基金份额    抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额10%以上    （含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份    额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻    碍、干涉。    （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时分、方位、方式和权益登记日。    3、召开基金份额抓有东说念主大会的申诉时分、申诉内容、申诉方式    （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金    份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    1）会议召开的时分、方位和会议形势；    2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；    3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；    4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、    投递时分和方位;    5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    7）召集东说念主需要申诉的其他事项。    （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议申诉中说明本    次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书    面表决见解寄交的截止时分和收取方式。    （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面申诉基金托管东说念主到指定方位对表决见解的    计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主到指定方位对表决意    见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主和基金托管    东说念主到指定方位对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决    见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效力。    4、基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法例、中国证监会允许    的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。    （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托说明拜托代表出席，    现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主    或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金    份额抓有东说念主大会议程：    1）切身出席会议者抓有的筹商说明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票授    权寄托说明及筹商说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议申诉的规则；    2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基    金总份额的50%（含50%）。    （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势在表    决罢休日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在2个服务日内一语气公布筹商提    示性公告；    2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理    东说念主）到指定方位对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管    东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额    抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经申诉不参加收取书面表决见解的，不影    响表决效力；    3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额抓有东说念主所抓有的    基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；    4）上述第3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见解    的代理东说念主，同期提交的筹商说明文献、受托出具书面见解的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投票    授权寄托说明及筹商说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议申诉的规则，并与基金登    记注册机构记录相符；    （3）从头召集基金份额抓有东说念主大会的条件    基金份额抓有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。    参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公    告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基    金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的抓    有东说念主参加，方可召开。    （4）在不与法律法例败坏的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过麇集、电话或其他方    式召开，基金份额抓有东说念主不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式    由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。    （5）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴聘书面、麇集、    电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。    5、议事内容与方法    （1）议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终    止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份    额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （2）议事方法    1）现场开会    在现场开会的方式下，着手由大会主抓东说念主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东说念主，    然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理    东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，    则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基    金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或    主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和    筹商方式等事项。    2）通信开会    在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前30日公布提案，在所申诉的表决截止日历后2    个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。    6、表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议：    （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的50%    以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以卓绝决议通过事项之外的其他事    项均以一般决议的方式通过。    （2）卓绝决议，卓绝决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的    三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金    托管东说念主、停止《基金合同》（但依据本基金合同约定停止基金合同的情形除外）、与其他基金    合并以卓绝决议通过方为有用。    基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。    选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭传说明，不然提交相宜会议通    知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议申诉规则的书    面表决见解视为有用表决，表决见解迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具    书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    7、计票    （1）现场开会    1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议    脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会    召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由    基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有    东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额    抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。    2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主赶快公布计票结    果。    3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣    布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一    次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当赶快公布从头盘点结果。    4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响    计票的效力。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督    的，不影响计票和表决结果。    8、成功与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，自表决通过之日起成功。    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。    基金份额抓有东说念主大会决议自成功之日起2日内在指定媒介上公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成功的基金份额抓有东说念主大会的决议。    成功的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨    力。    9、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规则，    但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管    理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （三）基金收益分派原则、实践方式    1、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的    余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    2、基金可供分派利润    基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益    的孰低数。    3、基金收益分派原则    （1）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。    消失类别的每一基金份额享有同等分派权；    （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍现款红利或    将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益    分派方式是现款分成；    （3）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额    净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；    （4）法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。    4、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、    分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    5、收益分派决策确凿定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分不得最初15    个服务日。    6、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓    有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》    实践。    （四）与基金财产管理、运用筹商用度的提真金不怕火、支付方式与比例    1、基金用度的种类    （1）基金管理东说念主的管理费；    （2）基金托管东说念主的托管费；    （3）销售服务费    （4）《基金合同》成功后与基金筹商的信息暴露用度；    （5）《基金合同》成功后与基金筹商的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    （6）基金份额抓有东说念主大会用度；    （7）基金的证券交往用度；    （8）基金的银行汇划用度；    （9）证券账户开户用度、账户吝啬用度；    （10）按照国度筹商规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    2、基金用度计提方法、计提方法和支付方式    由于本基金管理东说念主和基金托管东说念主同期为办法ETF的基金管理东说念主与基金托管东说念主，为幸免重    复收费，本基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧基金财产中投资于办法ETF的部分计提管理费、托    管费。本基金制定了以下的收费方法。    （1）基金管理东说念主的管理费    本基金管理费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额（若    为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的狡计方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额，若为负数，则    E取0。    （2）基金托管东说念主的托管费    本基金托管费按前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额（若    为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金金钱净值扣除前一日所抓有办法ETF公允价值后的余额，若为负数，则    E取0。    （3）销售服务费    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%，    按前一日C类基金金钱净值的0.10%年费率计提。    销售服务费的狡计方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金金钱净值    基金管理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核    对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主    无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，    管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处分。    除管理费、托管费、销售服务费之外的基金用度，根据筹商法例及相应公约规则，按费    用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    3、不列入基金用度的面目    下列用度不列入基金用度：    （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产    的损失；    （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    （3）《基金合同》成功前的筹商用度；    （4）其他根据筹商法律法例及中国证监会的筹商规则不得列入基金用度的面目。    4、用度诊治    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规则和基    金合同约定针对一说念或部分份额类别诊治基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相    关费率。    5、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。    （五）基金财产的投资办法和投资限制    1、投资办法    致密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪流毒的最小化。    2、投资领域    本基金的投资领域包括办法ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、债券、    债券回购、金钱支抓证券、银行入款、货币市集器具、权证、股指期货以及法律法例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资领域，其    投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商规则实践。    本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的90%，    现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的5%，现款不包括结算备付金、    存出保证金、应收申购款等（在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后）。    3、投资限制    （1）组合限制    基金的投资组合应效用以下限制：    1）本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的90%；    2）本基金抓有的一说念权证，其市值不得最初基金金钱净值的3％；    3）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得最初上一交往日基金金钱净值的0.5％；    4）本基金投资于消失原始权益东说念主的各种金钱支抓证券的比例，不得最初基金金钱净值    的10％；    5）本基金抓有的一说念金钱支抓证券，其市值不得最初基金金钱净值的20％；    6）本基金抓有的消失(指消失信用级别)金钱支抓证券的比例，不得最初该金钱支抓证    券限度的10％；    7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的金钱支抓证券。基金抓有金钱    支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资方法，应在评级论述发布之日起3个月    内给以一说念卖出；    8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总金钱，本基金    所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    9）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金金钱净值的    40％；    10）本基金金钱总值不得最初基金金钱净值的140%；    11）本基金抓有其他证券投资基金（不含货币市集基金），其市值不得最初基金金钱净    值的10%；    12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净值    的10%；    13）本基金在职何交往日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超    过基金金钱净值的95%；    其中，有价证券指办法ETF、股票、其他证券投资基金、债券（不含到期日在一年以内    的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    14）本基金在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得最初基金抓有的权益类资    产（包括办法ETF、股票、其他股票型、夹杂型证券投资基金等）总市值的20%；    15）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上    一交往日基金金钱净值的20%；    16）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低    于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出    保证金、应收申购款等；    17）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会筹商规则，与基金托    管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理    东说念主应制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，阻拦流动性风险、法律风险和操作风险等各    种风险；    18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得最初本基金金钱净值的15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金    不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购    交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致。    20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往的    股票合并狡计。    21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货    开户、清理、估值、交收等事宜另行签署公约。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或    监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受筹商限制。    除上述7）、8）、16）、18）、19）之外，因证券期货市集波动、上市公司合并、基金规    模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主    应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之    日起脱手。    （2）辞谢行径    为吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。    （3）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践抵制    东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要    关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，效用抓有东说念主利益优先原则，阻拦利益冲    突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。筹商交往必须事前得    到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，    并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行    审查。    （4）法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行径或关联交往规则，本基金可不    受筹商限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行径或关联交往规则进行变更的，    本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监    管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （六）基金金钱净值的狡计方法和公告方式    1、基金金钱总值    基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以偏激他投资所形成的价值总和。    2、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    3、基金金钱净值、基金份额净值的公告    《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周    公告一次基金金钱净值和各种基金份额净值。    基金份额发售网点以偏激他媒介，暴露盛开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个市集交往日基金金钱净值和各种基金份额    净值。基金管理东说念主应当在前款规则的市集交往日的次日，将基金金钱净值、各种基金份额净    值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。    （七）基金合同袪除和停止的事由、方法以及基金财产清理方式    1、《基金合同》的变更    （1）变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过    的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。    （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议自表决通过之日起成功，自决    议成功后两日内在指定媒介公告。    2、《基金合同》的停止事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：    （1）基金份额抓有东说念主大会决定停止的；    （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管    东说念主相连的；    （3）基金金钱净值一语气六十个服务日低于五千万元，经与基金托管东说念主协商一致，基金    管理东说念主决定停止本基金合同的，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；    （4）《基金合同》约定的其他情形；    （5）筹商法律法例和中国证监会规则的其他情况。    3、基金财产的清理    （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个服务日内成立清理    小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具    有从事证券筹交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清    算小组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、    变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （4）基金财产清理方法：    1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；    2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    3）对基金财产进行估值和变现；    4）制作清表面述；    5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法律    见解书；    6）将清表面述报中国证监会备案并公告；    7）对基金财产进行分派。    （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成及    时变现的，清理期限相应顺延。    4、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    5、基金财产清理剩余金钱的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    6、基金财产清理的公告    清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述管理帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报    告报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告。    7、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上。    （八）争议处分方式    对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事东说念主    应尽量通过协商、统一道路处分。不肯或者不成通过协商、统一处分的，任何一方均有权将    争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁    司法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁费    用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚恳、长途、尽责地履行基金    合同规则的义务，吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统治。    （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    1、《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签    字或盖印并在召募终端后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书    面阐发后成功。    2、《基金合同》的有用期自其成功之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告    之日止。    3、《基金合同》自成功之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的    《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    4、《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托    管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。    5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场    所和营业场面查阅。    二十二、基金托管公约的内容选录    （一）、托管公约当事东说念主    1、基金管理东说念主    称号：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188号6层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40－43楼    邮政编码：510620    法定代表东说念主：刘晓艳    成立日历：2001年4月17日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号    组织形势：有限职责公司    注册成本：13，244.2万元东说念主民币    存续时期：抓续经营    经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理    2、基金托管东说念主    称号：中国诞生银行股份有限公司（简称：中国诞生银行）    住所：北京市西城区金融大街25号    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004年9月17日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号    组织形势：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：抓续经营    经营领域：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承    兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；    从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付    款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他    业务。    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    1、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资领域、投    资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍方法的，基金管理东说念主应按    照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用筹商时候系统，对基金实践    投资是否相宜《基金合同》对于证券取舍方法的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资领域包括办法ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、债券、    债券回购、金钱支抓证券、银行入款、货币市集器具、权证、股指期货以及法律法例或中国    证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资领域，其    投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商规则实践。    本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。    2、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比    例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：    （1）本基金投资于办法ETF的金钱不低于非现款金钱的80%且不低于基金金钱净值的    90%；    （2）本基金抓有的一说念权证，其市值不得最初基金金钱净值的3％；    （3）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得最初上一交往日基金金钱净值的    0.5％；    （4）本基金投资于消失原始权益东说念主的各种金钱支抓证券的比例，不得最初基金金钱净    值的10％；    （5）本基金抓有的一说念金钱支抓证券，其市值不得最初基金金钱净值的20％；    （6）本基金抓有的消失(指消失信用级别)金钱支抓证券的比例，不得最初该金钱支抓    证券限度的10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资    产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资方法，应在评级论述发布之日起3个    月内给以一说念卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总金钱，本基    金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金金钱净值    的40％；    （10）本基金金钱总值不得最初基金金钱净值的140%；    （11）本基金抓有其他证券投资基金（不含货币市集基金），其市值不得最初基金金钱    净值的10%；    （12）本基金抓有的扫数流通受限证券，其公允价值不得最初本基金金钱净值的10%；    本基金抓有的消失流通受限证券，其公允价值不得最初本基金金钱净值的3%；    （13）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净    值的10%；    （14）本基金在职何交往日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得    最初基金金钱净值的95%；    其中，有价证券指办法ETF、股票、其他证券投资基金、债券（不含到期日在一年以内    的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    （15）本基金在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得最初基金抓有的权益类    金钱总市值（包括办法ETF、股票、其他股票型、夹杂型证券投资基金等）的20%；    （16）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初    上一交往日基金金钱净值的20%；    （17）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不    低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出    保证金、应收申购款等；    （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得最初本基金金钱净值的15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金    不相宜前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回    购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致。    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境内上市交往    的股票合并狡计。    （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货    开户、清理、估值、交收等事宜另行签署公约。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或    监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受筹商限制。    除上述（7）、（8）、（17）、（18）、（19）之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规    模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东说念主    应当在10个交往日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起脱手。    3、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十五    条第九款基金投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践抵制东说念主或者    与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，效用基金份额抓有东说念主利益优先的原则，阻拦利    益败坏，筹商交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息暴露义务。    4、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银    行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例    及行业方法的、经冷静取舍的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往    敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的领域在银行间债券市集    取舍交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单    进行交往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新    名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如    基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基    金托管东说念主说明原理，并在与交往敌手发生交往前3个服务日内与基金托管东说念主协商处分。    基金管理东说念主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交往司法进行交往，并负    责处分因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律    职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时分前仍未承担失约责    任偏激他筹商法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向筹商交往对    手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主    过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应及    时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨职责。    5、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资流    通受限证券进行监督。    基金管理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会筹商规则，明确基金投资流通受    限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，阻拦流动性风险、法律风险和操    作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否礼服筹商轨制、流动性风险处置预案以及    筹商投资额度和比例等的情况进行监督。    （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票    网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要音信或其    他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。本基    金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算    有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责筹商服务的落实    和协作，并确保基金托管东说念主省略浮浅查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，    形成基金托管东说念主无法安全防守本基金金钱的职责与损失，及因受限证券存管径直影响本基金    安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。    本基金投资受限证券，不得预支任何形势的保证金。    （2）基金管理东说念主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。    风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流动    性贫瘠以及筹商损失的派遣处分措施，以及筹商格外情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资    流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开采行股票筹商流动性风险处置预案。    基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险选择积极有用的    措施，在合理的时天职有用处分基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈    变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结    算，并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何    职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金    管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。    （3）本基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个服务日向基金托管    东说念主提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府信得过、准确、竣工。筹商贵府如    有诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：    1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。    2）非公开采行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。    3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限    职责公司签订的证券登记及服务公约。    4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。    （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两个交往日内，在中国证监会指定    媒介暴露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值    占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。    本基金筹商投资受限证券比举例违反筹商限制规则，在合理期限内未能进行实时诊治，    基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时论述书，给以公告。    （5）基金托管东说念主根据筹商规则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：    1）本基金投资受限证券时的法律法例礼服情况。    2）在基金投资受限证券管理服务方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情    况。    3）筹商比例限制的实践情况。    4）信息暴露情况。    （6）筹商法律法例对基金投资受限证券有新规则的，从其规则。    6、基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值狡计、    各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信    息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。    7、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法例、    《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式申诉基金管理东说念主限    期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面申诉    后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进    行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限    内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托    管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。    8、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约    对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规则时天职复兴并改    正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和    本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相    关数据贵府和轨制等。    9、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往方法照旧成功的指示违反法律、行政法例和    其他筹商规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管理东说念主，由此形成的损失    由基金管理东说念主承担。    10、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时论述中国证监会，同期申诉基    金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，拒却、劳作对    方根据本托管公约规则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节    严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。    （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    1、基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安    全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金金钱净    值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、筹商信息暴露和监督基金投资    运作等行径。    2、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执    行或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合    同》、本公约偏激他筹商规则时，应实时以书面形势申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主    收到申诉后应实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并    保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，    督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交    筹商贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规则时天职复兴基金管理东说念主并    改正。    3、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时论述中国证监会，同期申诉基    金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、劳作对    方根据本公约规则欺骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重    或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。    （四）基金财产的防守    1、基金财产防守的原则    （1）基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。    （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。    （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的竣工与沉寂。    （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定防守基金财产，如有特殊情况两边    可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的    任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交往交收、托管金钱开户    银行扣收结算费和账户吝啬费等用度）。    （6）对于因为基金投金钱生的应收金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主    提供的书面贵府中    获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并    申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主    选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金    财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。    （7）除依据法律法例和《基金合同》的规则外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金    财产。    2、基金召募时期及召募资金的验资    （1）基金召募时期召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基    金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。    （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份    额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的    一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时天职，聘用具有从事证券筹商    业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的2名或2    名以上中国注册管帐师署名方为有用。    （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管理东说念主按规则    办理退款等事宜。    3、基金银行账户的开立和管理    （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理    东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。    （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基    金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本    基金业务之外的行径。    （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的筹商规则。    （4）在相宜法律法例规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基    金金钱的支付。    4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理    （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开    立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和    基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何    账户进行本基金业务之外的行径。    （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户金钱的管理和    运用由基金管理东说念主负责。    证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个服务日由基金托管东说念主从    本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费无法扣收，    基金托管东说念主顺延至次月第七个服务日进行扣收；证券账户开立后一语气六个月内，因本基金银    行入款余额抓续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支付基金托管    东说念主垫付的开户用度。    （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付    金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理服务，    基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国    证券登记结算有限职责公司的规则实践。    （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品    种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商规则，则基金托管东说念主比照上述对于    账户开立、使用的规则实践。    5、债券托管专户的开设和管理    《基金合同》成功后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入寰宇银行间同行拆    借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记    结算机构的筹商规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结    算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签    订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。    6、其他账户的开立和管理    （1）在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规则和《基金合同》    约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及筹商账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托    管东说念主根据筹商法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使    用并管理。    （2）法律法例等筹商规则对筹商账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。    7、基金财产投资的筹商有价凭证等的防守    基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基    金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责    公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主抓有。实    物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约    定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用抵制的金钱不承担防守职责。    8、与基金财产筹商的紧要合同的防守    与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、    与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本公约另有规则、    受限于第三方机构业务司法、监管机构或行业协会发布的花样合同等基金管理东说念主不可抵制的    情形外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管    理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密    方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合    同的防守期限为《基金合同》停止后15年。    （五）基金金钱净值狡计与复核    1、基金金钱净值的狡计、复核与完成的时分及方法    （1）基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。各种基金份额净值是按照每    个交往日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001    元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。    每个交往日狡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规则公告。    （2）基金管理东说念主应每交往日对基金金钱估值。但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合    同》的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交往日对基金金钱估值后，将各种基金份额净    值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。    2、基金金钱估值方法和特殊情形的处理    （1）估值对象    基金所领有的股票、基金、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、其它投    资等金钱及欠债。    （2）估值方法    1)证券交往所上市的有价证券的估值    A.交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价    （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机    构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日    后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投    资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交往市价，确定公允价钱；    B.交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交    易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发    生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交往市价，确    定公允价钱；    C.交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应    收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，    按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最    近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，    诊治最近交往市价，确定公允价钱；    D.交往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值时候确定公允价值。交往所上市的    金钱支抓证券，遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，    按成本估值。    2)处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：    A.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消失股票的估    值方法估值；    B.初度公开采行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时候确定公允价值，在估值时候    难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    C.初度公开采行有明确锁如期的股票，消失股票在交往所上市后，按交往所上市的消失    股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会筹商规则确    定公允价值。    3)对抓有的办法ETF基金，按估值日办法ETF基金的份额净值估值。    4)寰宇银行间债券市集交往的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，遴聘估值时候确定    公允价值。    5)消失债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。    6)若本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，    且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交往日结算价估值。    7)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实践。    8)本基金投资除办法ETF之外的其他证券投资基金的，根据筹商法律法例以及监管部门    的规则估值。    9)如有充分原理标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根    据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    10)筹商法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新    规则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、方法及相    关法律法例的规则或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原    因，两边协商处分。    根据筹商法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基    金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方    在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的狡计    结果对外给以公布。    （3）特殊情形的处理    基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的流毒不手脚基金    份额净值伪善处理。    3、基金份额净值伪善的处理方式    （1）当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错    误；基金份额净值出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合    理的措施着重损失进一步扩大；伪善偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通    报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应    当公告；当发生净值狡计伪善时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金造    成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基    金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行抵偿：    1)本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在    对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，若基金托管东说念主已提    出合理见解而基金管理东说念主未选择的，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的径直损失，由    基金管理东说念主负责赔付。    2)若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主    未对狡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有    东说念主径直损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金    支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的职责。    3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头狡计和查对，    尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对    外公布，若基金托管东说念主已提倡合理见解而基金管理东说念主未选择的，由此给基金份额抓有东说念主和基    金形成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔付。    4)由于基金管理东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致    基金份额净值狡计伪善而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。    （3）由于证券交往所及登记结算公司发送的数据伪善，筹商管帐轨制变化或由于其他    不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、安妥、合理的措施进行查验，    然而未能发现该伪善而形成的基金份额净值狡计伪善，基金管理东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿责    任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈斥由此形成的影响。    （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统树立而产生的净值狡计尾差，以基金    管理东说念主狡计结果为准。    （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念    法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。    4、暂停估值与公告基金份额净值的情形    （1）基金投资所波及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；    （3）占基金绝顶比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金管理东说念主为保障投资东说念主的    利益，已决定延伸估值；    （4）如果出现基金管理东说念主以为属于要紧事故的任何情况，导致基金管理东说念主不成出售或    评估基金金钱时；    （5）本基金所投资的办法ETF发生暂停估值与暂停公告基金份额净值的情形；    （6）当前一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘    估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；    （7）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。    5、基金管帐轨制    按国度筹商部门规则的管帐轨制实践。    6、基金账册的建立    基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东说念主和基金托管东说念主沉寂    地树立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分    歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响    到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。    7、基金财务报表与论述的编制和复核    （1）财务报表的编制    基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。    （2）报表复核    基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，    应实时申诉基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统统一致。    （3）财务报表的编制与复核时分安排    1）报表的编制    基金管理东说念主应当在每月终端后5个服务日内完成月度报表的编制；在季度终端之日起15    个服务日内完成基金季度论述的编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期报    告的编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成基金年度论述的编制并公告。基金年度报    告的财务管帐论述应当经过审计。《基金合同》成功不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制    当期季度论述、中期论述或者年度论述。    2）报表的复核    基金管理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核    过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，    诊治以国度筹商规则为准。    基金管理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核筹商报表及论述。    8、基金管理东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主提供    基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。    （六）基金份额抓有东说念主名册的登记与防守    基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓    有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主    应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于20年。如不成妥善防守，则按筹商法例承    担职责。    在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年报前，基金管理东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主，    不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所防守    的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。    （七）争议处分方式    因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协商、统一不成    处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按    照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事    东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚恳、长途、    尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律统治。    （八）托管公约的修改与停止    1、托管公约的变更方法    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与    《基金合同》的规则有任何败坏。基金托管公约的变更报中国证监会备案。    2、基金托管公约停止出现的情形    （1）《基金合同》停止；    （2）基金托管东说念主驱散、照章被清除、歇业或由其他基金托管东说念主给与基金金钱；    （3）基金管理东说念主驱散、照章被清除、歇业或由其他基金管理东说念主给与基金管理权；    （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。    3、基金财产的清理    （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个服务日内成立清理    小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具    有从事证券筹交易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清    算小组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、    变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （4）基金财产清理方法：    1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一给与基金；    2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    3）对基金财产进行估值和变现；    4）制作清表面述；    5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法律    见解书；    6）将清理结果报中国证监会备案并公告；    7）对基金财产进行分派。    （5）基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成及    时变现的，清理期限相应顺延。    （6）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （7）基金财产清理剩余金钱的分派：    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    （8）基金财产清理的公告    清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面述管理帐师事务所审计、并由    讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清    算论述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告。    （9）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上。    二十三、对基金份额抓有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务面目：    （一）基金份额抓有东说念主投资交往阐发服务    注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的扫数基金份额抓有东说念主的基金交往记录。    我公司根据在直销网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金    份额抓有东说念主投资交往阐发服务请参照各销售机构实践业务历程及规则。    （二）基金份额抓有东说念主交往记录查询服务    本基金份额抓有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交往记录。    （三）基金份额抓有东说念主的对账单服务    1、基金份额抓有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形势向通过易方达直销系统抓有本公司    基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形    式的月度对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线征询。    （四）如期定额投资谋略    基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交往系统为投资者提供如期定额    投资的服务（本公司网上交往系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）。通过定    期定额投资谋略，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    （五）资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果思了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或    反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自    己不成准确领会本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    电子信箱：service@efunds.com.cn    二十四、其他应暴露事项    公告事项 暴露日历     易方达基金管理有限公司旗下基金2021年第3季度论述领导性公告 2021-10-27     易方达基金管理有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交往所股票的公告 2021-11-15     易方达基金管理有限公司对于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金筹商销售业务的公告 2021-12-10     易方达基金管理有限公司对于成都分公司营业场面变更的公告 2021-12-17     易方达基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金实践新金融器具筹商管帐准则的公告 2022-01-01     易方达基金管理有限公司对于公司住所变更的公告 2022-01-07     易方达基金管理有限公司旗下基金2021年第4季度论述领导性公告 2022-01-21     易方达基金管理有限公司旗下基金2021年年度论述领导性公告 2022-03-30     易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府的公告 2022-04-11     易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告 2022-04-21     易方达基金管理有限公司旗下基金2022年第1季度论述领导性公告 2022-04-22     易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告 2022-05-13     易方达基金管理有限公司对于子公司住所变更的公告 2022-05-14     对于警惕冒用易方达基金管理有限公司口头进行诳骗行径的卓绝领导公告 2022-07-07     易方达基金管理有限公司旗下基金2022年第2季度论述领导性公告 2022-07-20     注：以上公告事项暴露在规则媒介及基金管理东说念主网站上。    二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业    时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。    二十六、备查文献    1、中国证监会注册易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基    金召募的文献；    2、《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》；    3、《易方达沪深300非银行金融交往型盛开式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》；    4、《易方达基金管理有限公司盛开式基金业务司法》；    5、法律见解书；    6、基金管理东说念主业务阅历批件、营    业牌照；    7、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照。    存放方位：基金管理东说念主、基金托管东说念主处    查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。    易方达基金管理有限公司    2022年9月29日         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